時至今日，民營經(jīng)濟(jì)已成為國家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸納就業(yè)和維護(hù)社會穩(wěn)定方面發(fā)揮著不可替代的作用。但在新中國成立初期，伴隨著轟轟烈烈的社會主義改造，民營業(yè)主逐漸喪失產(chǎn)權(quán)，企業(yè)從私營轉(zhuǎn)為公私合營。自此，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程被迫中斷，直至改革開放后才重獲生機(jī)。

至遲在改革開放以前，民營經(jīng)濟(jì)通常被稱為“民族工商業(yè)”、“私營工商業(yè)”、“私人資本主義”、“私營經(jīng)濟(jì)”等。為避免混亂繁雜，本文一律采用“私營工商業(yè)”這個概念來表述。從范圍上講，私營工商業(yè)既包括較大規(guī)模的工廠商店，也包括走街串巷的小商小販。新中國成立初期的私營工商業(yè)改造關(guān)涉從新民主主義到社會主義的社會性質(zhì)更變，也關(guān)乎改革開放后中國社會對民營經(jīng)濟(jì)的反思，因此從 20世紀(jì)50年代至今一直未曾停止過討論。但由于長期受到意識形態(tài)的禁錮和相關(guān)史料的局限，真正的學(xué)術(shù)研究起步很晚。直至80年代以后，隨著政治環(huán)境逐漸寬松，政府高層檔案文獻(xiàn)公開出版不斷增加，各地檔案館中有關(guān)私營工商業(yè)的基層檔案及工廠檔案的日漸開放，學(xué)界關(guān)于新中國成立初期私營工商業(yè)的研究才逐步走向?qū)嵶C和深入。

最近十余年來，相對于史料公開和論著出版的日漸豐碩，系統(tǒng)的學(xué)術(shù)史整理和回顧卻很少見，學(xué)者們往往就個人的研究題目各取所需，淺嘗輒止。有鑒于此，筆者擬嘗試對以往學(xué)界有關(guān)新中國成立后最初七年私營工商業(yè)的相關(guān)資料及研究狀況做一系統(tǒng)梳理，以利于進(jìn)一步深化有關(guān)此項(xiàng)課題的探討。

一、史料的出版和公開狀況

（一）20世紀(jì)80年代前相關(guān)史料的出版和公開及其局限

史料的出版和公開無疑是史學(xué)研究的基礎(chǔ)。改革開放以前，政府曾經(jīng)出版過一些關(guān)于新中國成立初期私營工商業(yè)的文獻(xiàn)和資料，具體可分為以下種類：

1.工商業(yè)政策、法令匯編。伴隨著20世紀(jì)50年代對資本主義工商業(yè)改造的進(jìn)程，政府曾公開出版了一系列相關(guān)政策法令，主要有：中央工商行政管理局秘書處編《私營工商業(yè)的社會主義改造政策法令選編》（上、下）（財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1957年、1960年），中央人民政府法制委員會編《中央人民政府法令匯編》（1949—1956）（法律出版社，1952—1957年），政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會編《中央財(cái)經(jīng)政策法令匯編》（新華書店，1950—1952年），中央人民政府勞動部編《中央勞動法令匯編》（人民出版社，1953年），華東軍政委員會財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會編《華東區(qū)財(cái)政經(jīng)濟(jì)法令匯編》（華東人民出版社，1949—1953年），中國人民銀行總行編《金融法令匯編》（財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1955年），中央人民政府法制委員會編《有關(guān)三反五反的政策法令》，人民出版社編《三反五反運(yùn)動文件續(xù)編》（人民出版社，1952年）等。盡管收錄的這些政策和法令很不完整，但仍有參考價(jià)值。

2.典型行業(yè)和企業(yè)史料的整理及出版。這一時期，政府為宣傳和解釋資本主義工商業(yè)改造的合理性和必要性，曾有選擇性地對一些典型行業(yè)和企業(yè)的資料進(jìn)行過整理、編輯和出版。這些資料主要有：中央工商行政管理局與中國科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所于1958年開始主編的《中國資本主義工商業(yè)史料叢刊》，這套叢書直至80年代初才基本完成。其中包括：《北京瑞蚨祥》（三聯(lián)書店，1959年）、《上海民族毛紡織工業(yè)》（中華書局，1963年）、《中國民族火柴工業(yè)》（中華書局，1963年）、《永安紡織印染公司》（中華書局，1964年）、《上海民族橡膠工業(yè)》（中華書局，1979年）、《上海民族機(jī)器工業(yè)》（中華書局，1979年）、《上海市棉布商業(yè)》（中華書局，1979年）等。幾乎同時，上海社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所編纂了《上海資本主義典型企業(yè)史料》叢書，包括《南洋兄弟煙草公司史料》（上海人民出版社，1958年）、《大隆機(jī)器廠的發(fā)生發(fā)展與改造：從一個民族企業(yè)看中國機(jī)器制造工業(yè)》（上海人民出版社，1958年）、《恒豐紗廠的發(fā)生發(fā)展與改造》（上海人民出版社，1958年）、《榮家企業(yè)史料（1896—1949）》（上、下）（上海人民出版社，1962年、1980年）、《劉鴻生企業(yè)史料》（上海人民出版社，1981年）等大型企業(yè)的資料。此外，上海市工商行政管理局等單位編輯整理了《上海市面粉工業(yè)的發(fā)生發(fā)展與改造》和《上海私營造紙工業(yè)的發(fā)生發(fā)展與社會主義改造》兩本資料集，后又于80年代分別改名為《中國近代面粉工業(yè)史》（中華書局，1987年）和《中國近代造紙工業(yè)史》（上海社會科學(xué)院出版社，1989年）正式出版。（參見李玉：《中國近代企業(yè)史研究概述》，《史學(xué)月刊》2004年第4期。）60年代初，中國科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、中央工商行政管理局編輯出版了《私營運(yùn)輸業(yè)的社會主義改造》（三聯(lián)書店，1960年）、《私營商業(yè)的社會主義改造》（三聯(lián)書店，1963年）和《資本主義工業(yè)的社會主義改造》（三聯(lián)書店，1960年）三冊資料匯編。上述政府有關(guān)部門編輯和出版的典型行業(yè)和企業(yè)史資料，在一定程度上反映出有關(guān)行業(yè)及該行業(yè)中重點(diǎn)企業(yè)在新中國成立前后的變化。

3.報(bào)紙和刊物。新中國成立初期，很多報(bào)刊均以大量篇幅報(bào)道政府對私營工商業(yè)的改造情況。其中，較為重要的有：《文匯報(bào)》《新民晚報(bào)》《工人日報(bào)》《新觀察》《勞動報(bào)》《大公報(bào)》（上海）、《新聞日報(bào)》《經(jīng)濟(jì)周報(bào)》《工商新聞》《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》等。同時，這一時期的工商業(yè)組織也曾出版自己的刊物。以上海為例，上海市工商業(yè)聯(lián)合會曾主辦并編印過《上海工商》（1949—1962）和《上海工商資料》（1950—1952）兩份重要的工商刊物。這些報(bào)刊與私營工商業(yè)的改造相伴始終，具有很強(qiáng)的時效性，使人們能夠較為明晰地看到政府工商業(yè)政策的變動和工商業(yè)活動的大事，并且在一定程度上反映出工商界的狀況。

今天看來，上述資料的公開和出版無疑具有一定意義，其參考價(jià)值不容忽視。但是，需要說明的是，這一時期出版的相關(guān)資料存在著較為明顯的缺陷。這主要表現(xiàn)在私營工商業(yè)自身的史料公開數(shù)量太少，即使出版有所謂的典型行業(yè)和企業(yè)史料，其目的也在于宣傳社會主義改造的合理性和必要性，資料的選擇性較強(qiáng)，使人難窺全貌。總的來說，這一時期出版和公開的相關(guān)私營工商業(yè)的資料，雖然提供了不少信息和線索，但是難以真實(shí)、客觀、全面反映私營工商業(yè)的境遇。

（二）20世紀(jì)80年代以來相關(guān)史料的出版和公開狀況

從80年代至今，有關(guān)新中國成立初期私營工商業(yè)的文獻(xiàn)和檔案大量公開。它們集中反映出這一時期私營工商業(yè)的狀況以及國家工商業(yè)政策制定和演變的過程，數(shù)量豐碩。具體而言，可以大致作如下歸類：

1.中央文獻(xiàn)和國家領(lǐng)導(dǎo)人的相關(guān)文獻(xiàn)。主要出版有：《建國以來重要文獻(xiàn)選編》（第1—9冊）（中央文獻(xiàn)出版社，1992—1994年），《共和國走過的路——建國以來重要文獻(xiàn)選編》（第1—2輯）（中央文獻(xiàn)出版社，1991年），《中共中央文件選集（1949年10月—1966年5月）》（第1—24冊）（人民出版社，2013年），《歷次全國統(tǒng)戰(zhàn)工作會議概況和文獻(xiàn)》（華文出版社，1998年），《建國以來中共中央關(guān)于工人運(yùn)動文件選編：1949年10月—1959年10月》（上）（工人出版社，1989年），《建國以來毛澤東文稿》（第1—6冊）（中央文獻(xiàn)出版社，1987—1992年），《建國以來劉少奇文稿》（第1—7冊）（中央文獻(xiàn)出版社，2005—2008年），《建國以來周恩來文稿》（第1—3冊）（中央文獻(xiàn)出版社，2008年），《陳云文稿選編：一九四九—一九五六年》（人民出版社，1982年），《李立三賴若愚論工會》（檔案出版社，1987年），薄一波的《若干重大決策與事件的回顧》上卷（中共中央黨校出版社，1991年），李維漢的《回憶與研究》（中共黨史資料出版社，1986年），《顧準(zhǔn)自述》（中國青年出版社，2002年）等，數(shù)量可觀且仍在持續(xù)更新。國家領(lǐng)導(dǎo)人的文稿、年譜和回憶錄等相關(guān)文獻(xiàn)，集中反映出新中國成立初期政府私營工商業(yè)政策的制定、修改和演變的過程。

2.經(jīng)濟(jì)檔案資料及其匯編。最重要的有兩種：一種是中國社會科學(xué)院、中央檔案館編纂完成的《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》。這套史料叢書分3批出版，共31卷，輯錄了新中國成立后17年的原始經(jīng)濟(jì)檔案資料。其中，20世紀(jì)90年代完成的前兩批檔案選編時間從1949年至1957年，這兩批叢書中的工商體制卷、財(cái)政卷、金融卷、綜合卷、工業(yè)卷、商業(yè)卷皆與私營工商業(yè)有關(guān)。這套叢書所收錄的檔案，均出自中共中央、國務(wù)院的檔案及政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會、國家計(jì)劃委員會、國家統(tǒng)計(jì)局、國家建設(shè)委員會、財(cái)政部、貿(mào)易部、海關(guān)總署、人民銀行等經(jīng)濟(jì)主管部門，當(dāng)時絕大部分屬于絕密或機(jī)密文件。這套叢書集中反映出國家各經(jīng)濟(jì)部門制定工商業(yè)政策的過程、具體的落實(shí)以及私營工商業(yè)的情況，資料相當(dāng)豐富。另一種是90年代中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部主持編纂和陸續(xù)出版的大型資料叢書《中國資本主義工商業(yè)的社會主義改造》。這套叢書的編修以各省、自治區(qū)、直轄市和黨委黨史部門、統(tǒng)戰(zhàn)部為主，吸納各地檔案館、統(tǒng)計(jì)局、工商局、銀行、稅收等單位參與編纂。內(nèi)容分為綜述、文獻(xiàn)資料、企業(yè)典型材料、回憶錄、大事記和統(tǒng)計(jì)資料六部分，既反映出中央對工商業(yè)政策的決策，又注意到了各地區(qū)貫徹和實(shí)施的過程和結(jié)果，不僅如此，叢書在很大程度上還反映出各地工商業(yè)，特別是重要工廠企業(yè)的狀況，具有較高的參考價(jià)值。

除上述大型的經(jīng)濟(jì)資料匯編外，較為重要的檔案史料還有上海市檔案館編輯出版的《上海檔案史料叢編》，其中的《吳蘊(yùn)初企業(yè)史料?天原化工廠卷》（檔案出版社，1989年）、《吳蘊(yùn)初企業(yè)史料?天廚味精廠卷》（檔案出版社，1992年）、《近代中國百貨業(yè)先驅(qū)：上海四大公司檔案匯編》（上海書店出版社，2010年）、《陳光甫日記》（上海書店出版社，2002年）等卷具有較高的史料價(jià)值。

3.回憶錄、文史資料。很多經(jīng)歷過20世紀(jì)50年代的工商界人士及其后人的自述和回憶會涉及新中國成立初期私營工商業(yè)改造的問題，如：許家俊整理的《鉛筆大王——吳羹梅自述》（中國文史出版社，1989年），胡世華等人整理的《胡厥文回憶錄》（中國文史出版社，1994年），陳銘珊的《公私合營前后的上海信誼藥廠——一個工商業(yè)者的自述》（《縱橫》1997年第5期），劉念智的《實(shí)業(yè)家劉鴻生傳略：回憶我的父親》（文史資料出版社，1982年），盧國紀(jì)的《我的父親盧作孚》（四川人民出版社，2003年）等。各類文史資料中也包含大量有關(guān)新中國成立初期私營工商業(yè)的資料。僅上海一地便有：《上海文史資料存稿匯編》（第六、七編）（上海古籍出版社，2001年），《20世紀(jì)上海文史資料文庫》（第三、四輯）（上海書店出版社，1999年），《上海文史資料選輯》（上海人民出版社），《上海地方史資料》（上海社會科學(xué)院出版社，1982—1986年），以及下轄各區(qū)縣的文史資料。它們都或多或少涉及新中國成立初期的私營工商業(yè)狀況，內(nèi)容有工商界人物的回憶、工廠狀況的描述、統(tǒng)戰(zhàn)工作等等。

誠然，同檔案資料相比，回憶錄和文史資料的可信度明顯不足，史料價(jià)值較為遜色。但是，在一定程度上卻可以為檔案資料提供必要的補(bǔ)充和參考，特別是使讀者能夠?qū)λ綘I企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和企業(yè)主的背景、人際網(wǎng)絡(luò)有所了解。從這一點(diǎn)上說，回憶錄和文史資料不容忽視。

4.檔案館所藏的未刊檔案資料。檔案資料是史料的基干和學(xué)術(shù)研究的生命。自80年代以來，各地檔案館逐漸對外開放。以私營工商業(yè)最集中的上海地區(qū)為例，上海市檔案館自1987年開始，已陸續(xù)向社會開放了關(guān)于新中國成立初期私營工商業(yè)的大量檔案資料。這些檔案資料分散在不同的卷宗，其中包括：①部分私營企業(yè)，特別是較大規(guī)模的工廠商店；②中國民主建國會、上海市工商業(yè)聯(lián)合會、各行業(yè)同業(yè)公會、上海市總工會等工商組織；③中共上海市委統(tǒng)戰(zhàn)部、工業(yè)生產(chǎn)委員會、輕工業(yè)委員會、私營工業(yè)調(diào)查委員會等機(jī)構(gòu)檔案；④上海市政府及其所屬機(jī)構(gòu)軍事管制委員會、增產(chǎn)節(jié)約委員會、對外貿(mào)易管理局、稅務(wù)局、工商行政管理局等的檔案；⑤華東大區(qū)機(jī)構(gòu)——華東區(qū)稅務(wù)管理局、華東區(qū)紡織管理局、華東區(qū)國外貿(mào)易管理局等的檔案。 （參見高曉林、夏洪海：《對建國初期私營工商業(yè)研究的思考——兼論上海私營工商業(yè)研究的重要性》，《學(xué)術(shù)交流》2005年第1期。）

這些數(shù)量可觀的檔案資料能夠在很大程度上反映出華東局和上海市委落實(shí)中央對資改造政策的具體情況。特別是工廠企業(yè)檔案和同業(yè)公會檔案的大量開放具有重要意義，使得研究者有條件更微觀更細(xì)致地對私營工商業(yè)進(jìn)行研究，觀察私企內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、勞資關(guān)系，企業(yè)外部同國家和國營經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，政治運(yùn)動對私企的具體影響以及私營企業(yè)主的所思所想所作所為。換句話說，工廠、企業(yè)檔案的大量開放，使研究者能夠立足于私企自身來審視20世紀(jì)50年代的那場工商業(yè)改造，推動研究向更深入的方向遞進(jìn)。

還需要指出的是，盡管檔案數(shù)量龐大，但有些重要檔案資料卻并不開放。如華東區(qū)和上海市委的案卷以及一些涉及當(dāng)事人的卷宗幾乎不對外開放，這增加了全面把握華東區(qū)及上海市如何根據(jù)實(shí)際情況制定具體工商業(yè)政策的難度。同時，相對于民國時期的私營工廠檔案，新中國成立初期的相關(guān)檔案不僅數(shù)量明顯不足，而且內(nèi)容記載時有中斷，特別是工廠給上級單位的請示和報(bào)告常常是難見回函。這給研究者造成不小的困擾。

總的來說，60多年來，政府的工商業(yè)政策法令、領(lǐng)導(dǎo)人的文集文選、經(jīng)濟(jì)檔案資料、地方志、文史資料、報(bào)紙刊物和回憶錄等的公開出版逐漸增加，各地檔案館中所藏的大量工商業(yè)檔案資料日漸開放，使有關(guān)新中國成立初期私營工商業(yè)的資料越來越豐富多彩，越來越翔實(shí)微觀，為系統(tǒng)、全面、深入和多角度地研究奠定了良好的基礎(chǔ)。