[內(nèi)容提要]馬克思創(chuàng)立唯物史觀不是為了滿足個(gè)人對(duì)于歷史的純粹的興趣，而是為了改變現(xiàn)實(shí)。歷史唯物主義將生產(chǎn)視為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的最終決定力量，但決不能因此將馬克思解讀為一個(gè)技術(shù)決定論或經(jīng)濟(jì)決定論者。在馬克思看來(lái)，歷史畫卷的展開不是按照單一模式進(jìn)行的，而是所有能夠影響社會(huì)歷史發(fā)展的因素相互作用的結(jié)果。其中技術(shù)的進(jìn)步無(wú)疑是重要的，但統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部為了爭(zhēng)奪財(cái)富和權(quán)力而進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)以及統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間的斗爭(zhēng)同樣是重要的。當(dāng)先前存在的權(quán)力關(guān)系開始發(fā)生變化，使得先前處于從屬地位的階級(jí)有能力和機(jī)會(huì)挑戰(zhàn)舊的統(tǒng)治者時(shí)，社會(huì)革命就可能到來(lái)。正是由于這一點(diǎn)，我們看到了今天的工人階級(jí)推翻資本主義舊世界的可能性。��

[關(guān)鍵詞]馬克思 唯物史觀 生產(chǎn)關(guān)系變革 社會(huì)革命

1845年初，剛被驅(qū)離法國(guó)的馬克思寫下了著名的《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》，其中第11條講道：“哲學(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，問(wèn)題在于改變世界�！薄�1】《提綱》是馬克思為與恩格斯合寫《德意志意識(shí)形態(tài)》作準(zhǔn)備時(shí)所做的筆記，闡述了他們的唯物史觀（后來(lái)被稱為歷史唯物主義），但是這部著作在馬克思生前并未發(fā)表。直到1888年恩格斯將其作為《路德維希·費(fèi)爾巴哈和德國(guó)古典哲學(xué)的終結(jié)》一書的附錄發(fā)表時(shí)，沉寂了40多年的《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》終于呈現(xiàn)于世人面前。從那時(shí)開始，《提綱》第11條成為馬克思流傳最廣的名言之一。今天，如果你來(lái)到位于倫敦海格特公墓的馬克思墓，你會(huì)看到《提綱》第11條赫然鐫刻在1956年所立墓碑的底部。

當(dāng)然，馬克思并不認(rèn)為革命者應(yīng)當(dāng)放棄解釋世界的任務(wù)，畢竟這是他幾乎窮盡畢生之力在努力做的事情。但是，他也確實(shí)對(duì)為了研究理論而研究理論或者為了滿足好奇而研究理論的做法不感興趣。理論之所以有價(jià)值，恰恰是因?yàn)樗�能幫助我們改變世界。這是馬克思?xì)v史理論的核心觀點(diǎn)。

恩格斯對(duì)他和馬克思的歷史觀作了最好的總結(jié)：

馬克思發(fā)現(xiàn)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律，即歷來(lái)為繁蕪叢雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的一個(gè)簡(jiǎn)單事實(shí)：人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等；所以，直接的物質(zhì)的生活資料的生產(chǎn)，從而一個(gè)民族或一個(gè)時(shí)代的一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，便構(gòu)成基礎(chǔ)，人們的國(guó)家設(shè)施、法的觀點(diǎn)、藝術(shù)以至宗教觀念，就是從這個(gè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，因而，也必須由這個(gè)基礎(chǔ)來(lái)解釋，而不是像過(guò)去那樣做得相反�！�2】

恩格斯指出，一個(gè)社會(huì)實(shí)行的生產(chǎn)組織方式和達(dá)到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定其觀念和制度的建立。在另一些地方，他和馬克思有時(shí)也將上述觀點(diǎn)表達(dá)為，生產(chǎn)組織方式是法律、政治和文化上層建筑的基礎(chǔ)。在使用這一隱喻時(shí)，馬克思和恩格斯并不認(rèn)為作用力是單向的。例如，他們同樣相信法律、政治甚至宗教的觀念都可以作用于生產(chǎn)組織方式。然而，歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)始終是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，社會(huì)生產(chǎn)總是影響社會(huì)發(fā)展的最主要的因素。

如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)可以在某種程度上解釋上層建筑，那么我們應(yīng)當(dāng)期待由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革所引發(fā)的整個(gè)社會(huì)的根本性變革。馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的最著名的論述呈現(xiàn)于他在1859年為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》所寫的序言里：

人們?cè)谧约荷�活的社�?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過(guò)程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。【3】

生產(chǎn)力是每一特定歷史時(shí)期的人們改造自然界所需的全部要素。首先是人的勞動(dòng)能力，不僅是指?jìng)�(gè)人的努力，而且涉及人們?cè)诩�體生產(chǎn)過(guò)程中形成的“合作方式”或“勞動(dòng)關(guān)系”。其次是生產(chǎn)資料，既包括土地、原材料，也包括工具、技術(shù)，以及創(chuàng)造和使用這些工具、技術(shù)所需的工藝知識(shí)。

但是，勞動(dòng)過(guò)程不會(huì)直接告訴我們身處何種社會(huì)。正如馬克思在《資本論》第1卷中講的那樣：“根據(jù)小麥的味道，我們嘗不出它是誰(shuí)種的，同樣，根據(jù)勞動(dòng)過(guò)程，我們看不出它是在什么條件下進(jìn)行的：是在奴隸監(jiān)工的殘酷的鞭子下，還是在資本家的嚴(yán)酷的目光下�！薄�4】

這使我們意識(shí)到生產(chǎn)關(guān)系的問(wèn)題，即誰(shuí)在勞動(dòng)過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位，以及誰(shuí)掌握勞動(dòng)產(chǎn)品的分配。在過(guò)去的幾千年歷史里，人類社會(huì)分裂為相互對(duì)抗的階級(jí)。每一特定社會(huì)形態(tài)下的階級(jí)結(jié)構(gòu)可能都非常復(fù)雜，但是一般說(shuō)來(lái)，都只有兩個(gè)主要的階級(jí)。其中一個(gè)階級(jí)由直接生產(chǎn)者組成，他們的勞動(dòng)不僅可以滿足自身的需要，而且能夠創(chuàng)造一定的超出其即期消費(fèi)需求的剩余產(chǎn)品；另一個(gè)階級(jí)則由掌握這些剩余產(chǎn)品的人們組成。

在奴隸社會(huì)，奴隸生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品歸奴隸主所有。在封建社會(huì)，農(nóng)民生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品歸地主所有。在資本主義社會(huì)，工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值歸資本家所有。正是這些生產(chǎn)關(guān)系規(guī)定了社會(huì)的具體形態(tài)。在早期人類社會(huì)，沒(méi)有剩余產(chǎn)品，僅有的勞動(dòng)產(chǎn)品都?xì)w全體社會(huì)成員共同所有。這就是沒(méi)有階級(jí)差別的原始共產(chǎn)主義社會(huì)。自那以后，人類經(jīng)歷了各種各樣的階級(jí)社會(huì)，這些社會(huì)因統(tǒng)治者占有生產(chǎn)者的剩余產(chǎn)品的方式不同而相互區(qū)別。馬克思在《資本論》第3卷中這樣寫道：

從直接生產(chǎn)者身上榨取無(wú)酬剩余勞動(dòng)的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)形式，決定了統(tǒng)治和從屬的關(guān)系，這種關(guān)系是直接從生產(chǎn)本身中生長(zhǎng)出來(lái)的，并且又對(duì)生產(chǎn)發(fā)生決定性的反作用�！�…任何時(shí)候，我們總是要在生產(chǎn)條件的所有者同直接生產(chǎn)者的直接關(guān)系——這種關(guān)系的任何當(dāng)時(shí)的形式必然總是同勞動(dòng)方式和勞動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的一定的發(fā)展階段相適應(yīng)——當(dāng)中，為整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)，從而也為主權(quán)關(guān)系和依附關(guān)系的政治形式，總之，為任何當(dāng)時(shí)的獨(dú)特的國(guó)家形式，發(fā)現(xiàn)最隱蔽的秘密，發(fā)現(xiàn)隱藏著的基礎(chǔ)。【5】

一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成了它的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。馬克思認(rèn)為，法律的、政治的和文化的上層建筑正是豎立在特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之上的。

在生產(chǎn)關(guān)系問(wèn)題上還有兩點(diǎn)需要注意。第一，在階級(jí)社會(huì)中，不僅要考慮統(tǒng)治階級(jí)與直接生產(chǎn)者之間的特定關(guān)系，而且要考慮統(tǒng)治階級(jí)成員之間的相互關(guān)系，以及一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的統(tǒng)治者與另一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的統(tǒng)治者之間的關(guān)系。第二，一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展水平與特定的生產(chǎn)關(guān)系之間存在重要的關(guān)聯(lián)。馬克思指出，生產(chǎn)關(guān)系總是與生產(chǎn)力發(fā)展的特定階段相適應(yīng)。這就是說(shuō)，雖然不是每一種生產(chǎn)關(guān)系都能與一定的生產(chǎn)力發(fā)展水平所要求的那種生產(chǎn)關(guān)系完全一致，但是至少生產(chǎn)力為生產(chǎn)關(guān)系的可能形式劃定了界限。與此同時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)看到，生產(chǎn)關(guān)系也可以對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的方式產(chǎn)生重要影響�？傊�，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系一同構(gòu)成了馬克思所說(shuō)的社會(huì)生產(chǎn)方式。

一、社會(huì)是怎樣發(fā)生變革的？

我們?yōu)槭裁葱枰�上面提到的全部術(shù)語(yǔ)？馬克思認(rèn)為，他在這方面做出的卓越貢獻(xiàn)對(duì)于回答歷史變革的核心問(wèn)題至關(guān)重要。一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即一個(gè)控制物質(zhì)生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是怎樣轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N根本不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的？換言之，一個(gè)在特定的生產(chǎn)方式中占據(jù)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位的階級(jí)（例如地主階級(jí)或現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)）是怎樣被另一個(gè)新的代表不同生產(chǎn)方式的統(tǒng)治階級(jí)所取代的，即使前者擁有更大的經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)資源來(lái)維護(hù)自身的利益？

馬克思在1859年的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中這樣講道：

社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ)）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來(lái)了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。【6】

馬克思在《序言》中的觀點(diǎn)告訴我們，從某種意義上說(shuō)，生產(chǎn)力的發(fā)展將使其與生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生沖突。以前對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展起促進(jìn)作用的關(guān)系現(xiàn)在開始起阻礙作用了。這將導(dǎo)致一場(chǎng)削弱統(tǒng)治階級(jí)力量的社會(huì)危機(jī)，并最終造成現(xiàn)實(shí)社會(huì)的滅亡或變革。馬克思在《序言》中幾乎沒(méi)有提及怎樣實(shí)現(xiàn)這樣的滅亡或變革，這主要是因?yàn)樵摗缎蜓浴樊?dāng)時(shí)要在普魯士發(fā)表，馬克思要確保他所寫的內(nèi)容能夠通過(guò)書報(bào)檢查。

許多人根據(jù)《序言》和其他一些簡(jiǎn)短的、一般性的論述，將馬克思解讀為某種經(jīng)濟(jì)決定論者或技術(shù)決定論者。針對(duì)這種說(shuō)法，馬克思曾經(jīng)講道，或許由于存在一種能夠更加高效地滿足人的物質(zhì)需要的潛在動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步是必然的。然而，生產(chǎn)關(guān)系確實(shí)扮演著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步的角色。因此，一旦它們阻礙生產(chǎn)力發(fā)展，一種更高級(jí)的關(guān)系就會(huì)出現(xiàn)，舊的關(guān)系就會(huì)被取代。

生產(chǎn)力不是獨(dú)立于生產(chǎn)關(guān)系之外而發(fā)展的，隨著資本主義的出現(xiàn)，生產(chǎn)力的發(fā)展只能在資本主義生產(chǎn)方式下得到實(shí)現(xiàn)。馬克思甚至這樣講道：“原封不動(dòng)地保持舊的生產(chǎn)方式，卻是過(guò)去的一切工業(yè)階級(jí)生存的首要條件。”【7】這一表述可能有夸大其詞之嫌，但其強(qiáng)調(diào)了資本主義作為一種獨(dú)特的生產(chǎn)方式確實(shí)曾經(jīng)推動(dòng)了生產(chǎn)力的高速發(fā)展。

誠(chéng)然，生產(chǎn)力發(fā)展到現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系不能適應(yīng)其發(fā)展需要的程度時(shí)，社會(huì)將發(fā)生根本性變革。然而，這并不是此種變革發(fā)生的唯一途徑。如果說(shuō)馬克思認(rèn)為這一基本模型足以解釋整個(gè)人類歷史，無(wú)疑令人感到驚訝。事實(shí)上，馬克思明確否定了這一說(shuō)法，即他從來(lái)不認(rèn)為自己在努力制定一種可以普遍地應(yīng)用于理解全部歷史發(fā)展階段的理論模板。我們必須具體地考察每一個(gè)歷史時(shí)期，正如他所說(shuō)的：“使用一般歷史哲學(xué)理論這一把萬(wàn)能鑰匙，那是永遠(yuǎn)達(dá)不到這種目的的，這種歷史哲學(xué)理論的最大長(zhǎng)處就在于它是超歷史的�！薄�8】

歷史畫卷的展開不是按照單一變革模式進(jìn)行的，而是馬克思提到的所有影響社會(huì)歷史發(fā)展的因素相互作用的結(jié)果。其中，技術(shù)的進(jìn)步無(wú)疑是重要的，統(tǒng)治者為了爭(zhēng)奪財(cái)富和權(quán)力而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)，以及社會(huì)各階級(jí)間的斗爭(zhēng)——?jiǎng)兿髡吲c被剝削者之間、壓迫者與被壓迫者之間的持續(xù)不斷的斗爭(zhēng)——同樣是重要的。所有這些因素都相互作用并影響歷史的發(fā)展。其中任何一個(gè)因素都可能在特定的歷史環(huán)境中扮演推動(dòng)歷史變革的最主要的角色，但是沒(méi)有哪一個(gè)因素可以在一切時(shí)候和一切地方扮演這樣的角色。

如果孤立地閱讀馬克思關(guān)于歷史問(wèn)題的一般性論述，容易得出某一個(gè)因素是造成歷史變革的最重要的原因的結(jié)論。但是，如果以歷史學(xué)家的眼光考察馬克思的實(shí)踐，我想人們很快就能明白，他不會(huì)同意任何一種簡(jiǎn)單的解讀模式。下面，讓我們來(lái)看一個(gè)重要的例子，看看馬克思是怎樣說(shuō)明一個(gè)重要的歷史轉(zhuǎn)變的。

二、馬克思關(guān)于封建主義向資本主義轉(zhuǎn)變的解讀

在《資本論》第1卷第8部分，馬克思對(duì)從15世紀(jì)中期到18世紀(jì)早期英國(guó)的資本主義取代封建主義的歷史過(guò)程作了大量說(shuō)明。在這一時(shí)期開始的時(shí)候，農(nóng)奴制已經(jīng)被大規(guī)模廢除，自由的自耕農(nóng)構(gòu)成這個(gè)國(guó)家中最大的群體，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)也欣欣向榮。但是，這時(shí)的經(jīng)濟(jì)仍然是封建性質(zhì)的，因?yàn)閺闹苯由�產(chǎn)者手中剝奪剩余產(chǎn)品的主要方法還是依靠赤裸裸的暴力和軍事統(tǒng)治以及政治特權(quán)（例如商人在法庭上的特權(quán)）的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)追求財(cái)富和權(quán)力不是出于無(wú)限的積累的欲望。到這一時(shí)期結(jié)束的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性變化：使用雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)商品來(lái)追求利潤(rùn)最大化的邏輯支配了整個(gè)社會(huì)。

馬克思描述了15世紀(jì)中期和16世紀(jì)早期促使封建主義開始向資本主義轉(zhuǎn)變的三個(gè)相互影響的因素。第一，低地國(guó)家【9】對(duì)英國(guó)羊毛的需求增長(zhǎng)，這種商業(yè)發(fā)展與任何偉大的技術(shù)變革都沒(méi)有關(guān)系。第二，封建戰(zhàn)爭(zhēng)在玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)中達(dá)到頂點(diǎn)，毀滅了傳統(tǒng)的封建貴族。在以直接的人身依附和土地依附為基礎(chǔ)的封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，這樣的王朝競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是無(wú)法避免的。第三，幫助勝利一方贏得封建戰(zhàn)爭(zhēng)的商人被賜予頭銜，產(chǎn)生了新的貴族。舊貴族對(duì)賺錢是不屑一顧的，而且認(rèn)為他們對(duì)佃戶擁有傳統(tǒng)的義務(wù)。新貴族為了利益，準(zhǔn)備打破他們與佃戶的舊有聯(lián)系。正如馬克思所寫的：“大規(guī)模的封建戰(zhàn)爭(zhēng)已經(jīng)消滅了舊的封建貴族，而新的封建貴族則是他們自己的時(shí)代的兒子，對(duì)這一時(shí)代說(shuō)來(lái)，貨幣是一切權(quán)力的權(quán)力�！薄�10】

這些因素導(dǎo)致佃戶被驅(qū)逐出家園，耕地轉(zhuǎn)化為牧羊場(chǎng)以滿足羊毛出口需要。這樣，使用雇傭勞動(dòng)的資本主義租地農(nóng)場(chǎng)主階級(jí)產(chǎn)生了。盡管如此，直到15世紀(jì)末，農(nóng)村資本家的數(shù)量仍然很少，他們對(duì)其余經(jīng)濟(jì)成分的沖擊也不是很大。他們沒(méi)有表現(xiàn)出特別的活力，也完全沒(méi)有提高生產(chǎn)工藝的愿望，因?yàn)樗麄円呀?jīng)非常富有了。更為關(guān)鍵的是，他們?nèi)匀豢梢砸揽糠ㄍド系奶貦?quán)保有市場(chǎng)，因此他們沒(méi)有理由使自己陷入諸如向商人出借錢財(cái)這樣的危險(xiǎn)境地。

封建主義向資本主義轉(zhuǎn)變的第二階段發(fā)生在整個(gè)16世紀(jì)，這時(shí)的農(nóng)村被一大批充滿擴(kuò)張野心的資本家統(tǒng)治。這種情況是由兩個(gè)因素造成的。第一，剝奪農(nóng)民土地的任務(wù)完成了。這對(duì)可以通過(guò)賄賂封建領(lǐng)主或法庭的辦法拒絕放棄自身所有土地的相對(duì)富裕的農(nóng)民（自耕農(nóng)）來(lái)說(shuō)是有利的。同時(shí)，被剝奪土地的農(nóng)民不得不為了可憐的工資而為自耕農(nóng)工作。這是因?yàn)樗麄儾辉僮越o自足，他們成了本就由他們自己種植、應(yīng)當(dāng)供他們自己消費(fèi)的農(nóng)作物的市場(chǎng)。結(jié)果就導(dǎo)致了農(nóng)民階級(jí)與新興資產(chǎn)階級(jí)之間的階級(jí)分化。

第二，資產(chǎn)階級(jí)從通貨膨脹中獲利（這是多種因素造成的，包括黃金從新大陸流入英國(guó)）。土地的長(zhǎng)期租金下降，按照長(zhǎng)期以來(lái)的協(xié)議或習(xí)慣規(guī)定的工資也下降，但農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格卻上漲。這就產(chǎn)生了一時(shí)的超額利潤(rùn)。結(jié)果就是，經(jīng)濟(jì)建立在對(duì)雇傭勞動(dòng)的大規(guī)模使用和以市場(chǎng)為導(dǎo)向的生產(chǎn)之上。但是，新的資本主義租地農(nóng)場(chǎng)主不想再重復(fù)舊貴族的生活方式，也不再擁有國(guó)王授予的壟斷優(yōu)勢(shì)。他們的優(yōu)勢(shì)是追求侵略性擴(kuò)張，于是一種新的心理期待出現(xiàn)了。

封建主義向資本主義轉(zhuǎn)變的最后階段是從16世紀(jì)中期到18世紀(jì)早期。在這一時(shí)期開始的時(shí)候，傳統(tǒng)行會(huì)和大商人在城市經(jīng)濟(jì)中居于支配地位。絕大部分非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與鄉(xiāng)村農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)聯(lián)系密切。但是，農(nóng)民從土地上被驅(qū)逐使得鄉(xiāng)村工業(yè)瓦解，隨后由資本主義工業(yè)取而代之。第一批工廠在城鎮(zhèn)建立。城鎮(zhèn)中已經(jīng)有許多工匠聚集，他們?yōu)橥�一個(gè)雇主工作，但是工廠里并沒(méi)有產(chǎn)生新的技術(shù)，只產(chǎn)生了新的控制關(guān)系。

工廠生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，這些企業(yè)必須足夠大，同時(shí)需要擁有相應(yīng)充足的工資基金。建立這樣大規(guī)模的生產(chǎn)組織有兩個(gè)障礙：工人反抗和資金短缺。這兩個(gè)障礙都被用野蠻的方法克服了。剝奪農(nóng)民土地的結(jié)果是產(chǎn)生了不受舊行會(huì)保護(hù)的饑餓的工人，他們聚集在城鎮(zhèn)尋找工作。鎮(zhèn)壓性立法被用于管理這些“流浪者”，他們形成新的工人階級(jí)，被迫接受任何可能獲得的工作。與此同時(shí)，投資新企業(yè)所需的資金也在第一次帝國(guó)主義侵略浪潮中積累起來(lái)。

在封建主義向資本主義轉(zhuǎn)變的重要節(jié)點(diǎn)，剝奪直接生產(chǎn)者的剩余產(chǎn)品的主要手段從政治控制變?yōu)槭袌?chǎng)機(jī)制。但是，社會(huì)的物質(zhì)方面并沒(méi)有開始發(fā)生根本性變化。15世紀(jì)的英格蘭與18世紀(jì)早期的英格蘭之間不存在一種巨大的技術(shù)鴻溝。

18世紀(jì)晚期和19世紀(jì)的工業(yè)革命確實(shí)促進(jìn)了主要技術(shù)的發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型。但是，這一轉(zhuǎn)型的發(fā)生并不能簡(jiǎn)單地歸因于新機(jī)器的發(fā)明。馬克思認(rèn)為，工場(chǎng)中雇主與工人之間的權(quán)力斗爭(zhēng)同樣重要。例如，蒸汽動(dòng)力工具的工作效率最初并沒(méi)有比手工工具的工作效率有更大的優(yōu)勢(shì)。前者的主要價(jià)值在于它使工人更具紀(jì)律性。

然而，封建國(guó)家的舊經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)限制了新的經(jīng)濟(jì)形式的擴(kuò)張�；始覒椪氯匀怀姓J(rèn)壟斷經(jīng)濟(jì)部門，君主仍然可以延期或取消債務(wù)，等等。生產(chǎn)關(guān)系阻礙新生產(chǎn)力的解釋模式并不能有效地解釋這種束縛生產(chǎn)發(fā)展的情況。更確切地說(shuō)，是舊統(tǒng)治階級(jí)的政治權(quán)力阻礙新的以市場(chǎng)為導(dǎo)向的生產(chǎn)方式的擴(kuò)張。這些限制只是被始于1640年的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命所打破。

三、結(jié)語(yǔ)

資本主義生產(chǎn)方式當(dāng)然極大地刺激了生產(chǎn)力的發(fā)展，但是沒(méi)有理由據(jù)此認(rèn)為，早些時(shí)候的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之所以能夠存在，也是因?yàn)樗�最有�?jīng)濟(jì)效率。例如，當(dāng)西方的羅馬帝國(guó)在15世紀(jì)崩潰的時(shí)候，封建的生產(chǎn)關(guān)系沒(méi)有向前發(fā)展，因?yàn)樗�最適合當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展的需要。以獨(dú)立的自耕農(nóng)為基礎(chǔ)的社會(huì)可能也至少擁有一定的生產(chǎn)力，但是它不可能獲得很大程度的發(fā)展，因?yàn)槟菚r(shí)的小農(nóng)被限制在狹小的活動(dòng)范圍內(nèi)而顯得太過(guò)分散，這就妨礙了一個(gè)新的統(tǒng)治精英對(duì)其進(jìn)行有效的控制和管理。

再次回到我前面提出的問(wèn)題，即根深蒂固的統(tǒng)治階級(jí)怎么可能被推翻？新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)又緣何出現(xiàn)？在1859年寫作的《序言》中，馬克思描述了一個(gè)可以打破社會(huì)再生產(chǎn)循環(huán)的過(guò)程。一個(gè)從屬的階級(jí)通過(guò)被舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所允許和鼓勵(lì)的方式追逐利益，可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)能力的擴(kuò)大，但是其發(fā)展最終將被這些生產(chǎn)能力的進(jìn)一步發(fā)展所阻擋。

如果這種束縛激發(fā)了足夠強(qiáng)烈的變革愿望，社會(huì)生產(chǎn)也具有了足夠強(qiáng)大的、可以用來(lái)推翻舊的社會(huì)秩序的能力，革命的時(shí)代就到來(lái)了。這些將革命提上日程的變革可能是技術(shù)上的，但是它們也可能會(huì)是商業(yè)上的和政治上的變革。盡管馬克思在1859年寫作的《序言》中只描述了技術(shù)變革的過(guò)程，但是他在其歷史著作中卻認(rèn)識(shí)到其他的可能性。例如，發(fā)生在15世紀(jì)的英國(guó)的玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)反映出深嵌于封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的自我毀滅的趨勢(shì)，即直接的強(qiáng)制性控制的蔓延將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)。如果一種生產(chǎn)方式通過(guò)徹底改造自然環(huán)境的辦法來(lái)逐漸削弱自身的物質(zhì)生存條件，那么社會(huì)危機(jī)也可能發(fā)生。

因此，從總體上看，雖然根本性變革是建立在生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾的基礎(chǔ)之上的，但是這未必是指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力之間的矛盾。關(guān)鍵在于先前存在的權(quán)力關(guān)系開始發(fā)生變化，使得先前處于從屬地位的階級(jí)有能力和機(jī)會(huì)挑戰(zhàn)舊的統(tǒng)治者。但是，他們成功與否取決于其如何進(jìn)行改造社會(huì)的斗爭(zhēng)。

最后需要強(qiáng)調(diào)的是，上面講到的所有內(nèi)容都不是出于純粹的歷史的興趣。我們?cè)谖恼碌拈_頭特別提出，馬克思想要理解過(guò)去是為了改變現(xiàn)實(shí)。在考察資本主義以前的階級(jí)社會(huì)從最初得以維持到逐漸遭到破壞的過(guò)程中，我們看到當(dāng)代資本主義正在經(jīng)歷相似的過(guò)程。同時(shí)，從先前處于從屬地位的階級(jí)最終發(fā)展壯大從而改造社會(huì)這一點(diǎn)，我們看到了今天的工人階級(jí)改造社會(huì)的可能性。但這至今仍然只是一種可能性。我們是否能夠看到社會(huì)的革命性改造或者相互斗爭(zhēng)的各階級(jí)一同滅亡，并不僅僅取決于客觀因素，而是最終取決于我們自身能否良好地組織起來(lái)并贏得權(quán)力。

（本文原載《國(guó)際社會(huì)主義評(píng)論》(International Socialist Review)2018年夏季號(hào)，譯文有刪節(jié)。）

【1】馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社2012年版，第136頁(yè)。

【2】《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社2012年版，第1002頁(yè)。

【3】《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第2頁(yè)。

【4】《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第215頁(yè)。

【5】《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第894頁(yè)。

【6】《馬克思恩格斯選集》第2卷，第2頁(yè)。

【7】《馬克思恩格斯選集》第1卷，第403頁(yè)。

【8】《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第467頁(yè)。

【9】 是對(duì)歐洲西北沿海地區(qū)的荷蘭、比利時(shí)、盧森堡三國(guó)的統(tǒng)稱�！�—譯者注

【10】《馬克思恩格斯文集》第5卷，第825頁(yè)。

（菲爾·加斯珀(Phil Gasper)：美國(guó)加利福尼亞州納穆爾圣母大學(xué)哲學(xué)與宗教研究學(xué)院；方聞昊：中央黨史和文獻(xiàn)研究院第四研究部）