〔摘要〕

技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新是貫穿后發(fā)大國(guó)趕超型工業(yè)化進(jìn)程的兩大主題。新中國(guó)成立70年來(lái)，工業(yè)技術(shù)的升級(jí)與改造在西方技術(shù)封鎖的條件下，既秉持獨(dú)立自主、自力更生的技術(shù)進(jìn)步路線，又在極端困難的外部環(huán)境下積極開展技術(shù)引進(jìn)。從植根于獨(dú)立自主到“以市場(chǎng)換技術(shù)”，再到在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)強(qiáng)化對(duì)自主創(chuàng)新及核心技術(shù)研發(fā)的關(guān)注，不同歷史時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)理念、技術(shù)引進(jìn)主體以及技術(shù)引進(jìn)方式經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的根據(jù)內(nèi)外部條件進(jìn)行“相機(jī)抉擇”的自我調(diào)整過程，這一歷史路徑的變遷在當(dāng)今國(guó)際大背景下有著特殊的啟示和借鑒意義。歷史證明，后發(fā)大國(guó)在工業(yè)化過程中必須將技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新緊密結(jié)合，才能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)技術(shù)趕超。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)與升級(jí)，是后發(fā)國(guó)家趕超型工業(yè)化進(jìn)程中最核心的命題。新中國(guó)在成立以來(lái)70年的工業(yè)化進(jìn)程中，幾乎從未中斷過技術(shù)學(xué)習(xí)和引進(jìn)的步伐，不論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，還是改革開放以后，很多工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)升級(jí)與改造都和技術(shù)引進(jìn)有密切的關(guān)聯(lián)。因此，很多研究者都對(duì)技術(shù)引進(jìn)問題頗為關(guān)注。就已有的相關(guān)成果而言，對(duì)新中國(guó)技術(shù)引進(jìn)問題的梳理與探討大體上比較多地集中在以下幾個(gè)方面：其一，側(cè)重于某一歷史時(shí)期的討論,這類成果圍繞著某一時(shí)段的技術(shù)引進(jìn)而展開,闡釋特定時(shí)期技術(shù)引進(jìn)的時(shí)代背景、引進(jìn)過程、呈現(xiàn)出的特點(diǎn)以及技術(shù)引進(jìn)所發(fā)揮的作用等比如陳夕總主編、董志凱執(zhí)行主編：《中國(guó)共產(chǎn)黨與156項(xiàng)工程》，中共黨史出版社，2015年；牛建立：《二十世紀(jì)六十年代前期中國(guó)從西方國(guó)家引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備研究》，《中共黨史研究》2016年第7期；林柏：《新中國(guó)第二次大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備歷史再考察》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2010年第2期；劉榮剛:《對(duì)一九七八年二十二個(gè)成套設(shè)備項(xiàng)目引進(jìn)的歷史回顧》，《中共黨史研究》2005年第5期；康榮平：《90年代中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的新格局》，《管理世界》1994年第1期；等等。與其他幾類研究成果相比，這類成果的史學(xué)研究特點(diǎn)或許更為突出。；

其二，著眼于某一行業(yè)、領(lǐng)域或是某一區(qū)域、某一特定群體技術(shù)引進(jìn)問題的討論，研究的對(duì)象十分具體而有針對(duì)性 比如劉駿、白秀英：《中國(guó)民營(yíng)高科技企業(yè)技術(shù)引進(jìn)模式研究》，科學(xué)出版社，2016年；楊禮勝、張昭：《我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的實(shí)踐與探索》，中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2012年；陳愛貞等：《下游動(dòng)態(tài)技術(shù)引進(jìn)對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)約束》，《管理世界》2008年第2期；等等。；其三，探討技術(shù)引進(jìn)的績(jī)效及影響，而其中相當(dāng)一部分成果以技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)抑或是自主創(chuàng)新的關(guān)系為研究重點(diǎn) 由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題之一，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)問題自然會(huì)特別受到經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的青睞，這方面的成果不勝枚舉，如唐未兵等：《技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第7期；肖利平、謝丹陽(yáng)：《國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與本土創(chuàng)新增長(zhǎng)：互補(bǔ)還是替代》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第9期；湯萱：《技術(shù)引進(jìn)影響自主創(chuàng)新的機(jī)理及實(shí)證研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2016年第5期；吳延兵：《自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第8期；等等。；其四，技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的國(guó)別比較，希望以此為中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供借鑒 如王福君、沈頌東：《美、日、韓三國(guó)裝備制造業(yè)的比較及其啟示》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第3期；傅利平、石玉頂：《中日技術(shù)引進(jìn)的比較與對(duì)策分析》，《科學(xué)管理研究》2003年第1期；魏勇：《中日技術(shù)引進(jìn)的比較分析》，《中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)》2009年第19期；等等。；除此而外，也有研究者從法律層面對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行解讀和審視 如劉國(guó)福：《技術(shù)移民法律制度研究：中國(guó)引進(jìn)海外人才的法律透視》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2011年；郭思永、王玉潔：《技術(shù)引進(jìn)的有關(guān)法律問題》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1987年；等等。。

當(dāng)然，各類研究成果并不能被截然分割開來(lái)，因?yàn)橛懻摰膯栴}事實(shí)上存在諸多交叉之處。豐富的研究成果與文獻(xiàn) 限于篇幅，筆者難以將很多有價(jià)值的并受到學(xué)界較多關(guān)注的研究成果一一列入文中，但這并不妨礙我們得出一個(gè)認(rèn)識(shí)：不論是從史學(xué)研究的角度，還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的角度來(lái)看，新中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)都是一個(gè)備受關(guān)注的話題。不僅為我們?nèi)�面地認(rèn)識(shí)新中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)提供了基礎(chǔ),也提示我們研究對(duì)象本身的重要性，技術(shù)引進(jìn)貫穿并始終深刻影響著新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。本文嘗試從整體上對(duì)新中國(guó)成立70年來(lái)的技術(shù)引進(jìn)路徑進(jìn)行梳理，進(jìn)而審視和探討技術(shù)引進(jìn)歷程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。梳理和總結(jié)的意義不僅在于形成對(duì)新中國(guó)工業(yè)化路徑的清晰認(rèn)識(shí)，還在于探尋一條真正適合中國(guó)這樣一個(gè)后發(fā)工業(yè)化大國(guó)的技術(shù)進(jìn)步路線。

一、植根于獨(dú)立自主的工業(yè)化：

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)

整體而言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)，是中國(guó)在一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境和條件下，進(jìn)行的以自主研發(fā)為主體、以快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕并建立完整工業(yè)體系為目標(biāo)的技術(shù)引進(jìn)。既包括20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)援建工業(yè)項(xiàng)目這樣系統(tǒng)的、全面的引進(jìn)——中國(guó)從項(xiàng)目選擇、設(shè)計(jì)、建設(shè)到設(shè)備、技術(shù)再到人才培養(yǎng)都進(jìn)行了全方位的學(xué)習(xí)，也包括六七十年代所進(jìn)行的有針對(duì)性的、局部的、為解決某些特定困難而進(jìn)行的設(shè)備引進(jìn)。然而，總體上是“自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔”《毛澤東年譜（1949—1976）》第3卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第370頁(yè)。的，中國(guó)在這一時(shí)期所選擇的是一條植根于獨(dú)立自主的技術(shù)進(jìn)步路線，不論是否具有比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)都在一些高精尖技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了艱難的研發(fā)和攻關(guān)，這為一個(gè)完整的工業(yè)體系的最終建立奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.新中國(guó)成立初期西方技術(shù)封鎖條件下的技術(shù)引進(jìn)

從貿(mào)易的角度來(lái)看，新中國(guó)成立之初所面臨的國(guó)際環(huán)境并不樂觀。1949年11月,由美國(guó)發(fā)起并主導(dǎo)的巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)成立，這一幾乎與新中國(guó)同時(shí)誕生的組織實(shí)際上對(duì)新中國(guó)的工業(yè)化戰(zhàn)略產(chǎn)生了重要的影響。作為當(dāng)時(shí)世界上最主要的社會(huì)主義國(guó)家之一，1949年12月，中國(guó)就被巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)列入了受管制國(guó)家的行列。1950年3月，美國(guó)出臺(tái)《戰(zhàn)略物資管制辦法》，美國(guó)不僅要求其盟友，還要求二戰(zhàn)后受到“馬歇爾計(jì)劃”援助的所有國(guó)家都對(duì)中國(guó)實(shí)行戰(zhàn)略物資禁運(yùn)。董志凱：《應(yīng)對(duì)封鎖禁運(yùn)——新中國(guó)歷史一幕》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014年，第7頁(yè)。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，中國(guó)與美國(guó)乃至西方國(guó)家的關(guān)系日趨緊張，以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的封鎖禁運(yùn)也變得更為嚴(yán)厲。巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)甚至于1952年7月增設(shè)中國(guó)委員會(huì)，日本也加入其中，相比于對(duì)蘇聯(lián)以及東歐國(guó)家的貿(mào)易管制，中國(guó)委員會(huì)施行的貿(mào)易管制更加嚴(yán)格。 崔丕：《美國(guó)的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略與巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)、中國(guó)委員會(huì)（1945—1994）》，東北師范大學(xué)出版社，2000年，第292頁(yè)。這極大地影響和改變了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易格局。

而幾乎同一時(shí)期，1949年10月中蘇外交關(guān)系的建立、1950年2月《中蘇友好同盟互助條約》的簽訂、國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期就開始逐步推進(jìn)的蘇聯(lián)對(duì)華工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的援助以及新中國(guó)迫切地啟動(dòng)工業(yè)化建設(shè)的愿望都在推動(dòng)著中蘇之間更加密切的聯(lián)系與合作。隨著1953年5月蘇聯(lián)援助中國(guó)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)定以及1954年10月關(guān)于增加援建企業(yè)和設(shè)備供應(yīng)的協(xié)定的正式簽訂和付諸實(shí)施，新中國(guó)開始了第一次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)。這一次技術(shù)引進(jìn)最核心的內(nèi)容是第一個(gè)五年計(jì)劃期間舉全國(guó)之力推動(dòng)的“156項(xiàng)”實(shí)際實(shí)施的為150項(xiàng)工程。事實(shí)上，除了“一五”時(shí)期雙方協(xié)定實(shí)施的這些項(xiàng)目之外，中蘇兩國(guó)后來(lái)還于1958年8月和1959年2月分別簽訂協(xié)定，約定在第二個(gè)五年計(jì)劃開始后蘇聯(lián)將繼續(xù)援助中國(guó)建設(shè)125個(gè)工業(yè)項(xiàng)目，只是后來(lái)由于兩國(guó)關(guān)系的破裂而未能完全落實(shí)。《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》工業(yè)卷，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第426頁(yè)。。“一五”時(shí)期蘇聯(lián)援助的這些項(xiàng)目具體包括106個(gè)民用工業(yè)企業(yè)和44個(gè)軍事工業(yè)企業(yè)，涵蓋了鋼鐵、有色金屬、化工、機(jī)械加工、煤炭、電力、石油、醫(yī)藥、輕工業(yè)，以及航空、航天、電子、兵器、船舶等諸多重要工業(yè)領(lǐng)域，幾乎全部為重工業(yè)項(xiàng)目參見董志凱執(zhí)行主編：《中國(guó)共產(chǎn)黨與156項(xiàng)工程》，第549頁(yè)。。這些絕大部分在1956年以前就已經(jīng)開工的項(xiàng)目為新中國(guó)工業(yè)化體系的建立奠定了重要基礎(chǔ)。

整個(gè)20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)以及社會(huì)主義陣營(yíng)內(nèi)的東歐各國(guó)成為中國(guó)技術(shù)引進(jìn)最主要的來(lái)源國(guó)。1950年至1959年間，中國(guó)合計(jì)進(jìn)口415項(xiàng)成套設(shè)備，其中304項(xiàng)來(lái)自蘇聯(lián)，另外108項(xiàng)來(lái)自民主德國(guó)、捷克、波蘭、匈牙利、羅馬尼亞和保加利亞等東歐國(guó)家參見《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1953—1957）》固定資產(chǎn)投資和建筑業(yè)卷，中國(guó)物價(jià)出版社，1998年，第441—442頁(yè)。。不論是就引進(jìn)的規(guī)模、涉及的費(fèi)用，還是就合作的深度而言，蘇聯(lián)都是中國(guó)最重要的技術(shù)輸出者。這是一次全方位的、系統(tǒng)性的技術(shù)引進(jìn)，如此評(píng)價(jià)不僅是因?yàn)橐�進(jìn)的項(xiàng)目涉及一個(gè)大國(guó)工業(yè)體系內(nèi)最重要和最基礎(chǔ)的部分，還因?yàn)榘凑罩刑K雙方的約定，在引進(jìn)的過程中特別是第一個(gè)五年計(jì)劃期間，作為技術(shù)輸出方的蘇聯(lián)在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、初期設(shè)備的供應(yīng)、具體施工過程中的技術(shù)支持以及中國(guó)相關(guān)工程技術(shù)人員的培養(yǎng)等各個(gè)環(huán)節(jié)都將提供援助，而中國(guó)將以16萬(wàn)噸鎢精礦、11萬(wàn)噸錫、3.5萬(wàn)噸鉬精礦、3萬(wàn)噸銻、9萬(wàn)噸橡膠，以及大量的大米、豬肉、茶葉等農(nóng)副產(chǎn)品出口作為對(duì)蘇聯(lián)援助的償付。參見《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1953—1957）》固定資產(chǎn)投資和建筑業(yè)卷，第334、358頁(yè)。

我們可以從兩個(gè)層面去認(rèn)識(shí)這次技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果。其一是對(duì)于生產(chǎn)力的直接影響。經(jīng)過20世紀(jì)50年代的技術(shù)引進(jìn)和配套建設(shè)，國(guó)家經(jīng)委曾在60年代初期對(duì)中國(guó)當(dāng)時(shí)的工業(yè)技術(shù)水平進(jìn)行估計(jì)，認(rèn)為總體上已經(jīng)相當(dāng)于40年代的世界水平，煤炭及部分石油工業(yè)大體達(dá)到50年代的世界水平，機(jī)械、冶金、電力、化學(xué)、交通電訊、紡織等工業(yè)基本上處于40年代的世界水平，當(dāng)然也還有些工業(yè)或是工業(yè)內(nèi)部的某些領(lǐng)域還只相當(dāng)于30年代的世界水平參見《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》工業(yè)卷，第194—195頁(yè)。。毫無(wú)疑問，這時(shí)的中國(guó)工業(yè)在工業(yè)品的品種、產(chǎn)量、質(zhì)量、原材料的消耗、技術(shù)裝備程度以及勞動(dòng)生產(chǎn)率等各個(gè)方面都與蘇聯(lián)以及西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在巨大差距，但一個(gè)獨(dú)立而且日趨完整的國(guó)家工業(yè)體系的雛形在逐步建立當(dāng)中。與以往相比，不僅原煤、原油、發(fā)電量、鋼鐵等重要基礎(chǔ)工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量有了極大幅度的提高，以蘇聯(lián)援建項(xiàng)目為基礎(chǔ)的大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)還讓中國(guó)制造出包括載重汽車、客輪、貨輪、成套水力發(fā)電設(shè)備、新型機(jī)床、特殊儀表用鋼、高級(jí)合金結(jié)構(gòu)鋼等在內(nèi)的新的工業(yè)產(chǎn)品，一些新的工業(yè)部門如新式機(jī)床制造業(yè)、汽車制造業(yè)、冶金和礦山設(shè)備制造業(yè)、重要有色金屬冶煉業(yè)、飛機(jī)制造業(yè)等都隨著“一五”計(jì)劃的實(shí)施而建立。《中國(guó)工業(yè)五十年》第2部上卷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2000年，第99—100頁(yè)。工業(yè)產(chǎn)值尤其是重工業(yè)產(chǎn)值的快速增長(zhǎng)改變了中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

其二，與后來(lái)的技術(shù)引進(jìn)相比，新中國(guó)第一次大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)的特別之處還在于這次引進(jìn)對(duì)新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制乃至政府經(jīng)濟(jì)管理部門的構(gòu)成都產(chǎn)生了直接影響。“國(guó)家計(jì)劃的嚴(yán)肅性”是援華蘇聯(lián)專家尤為強(qiáng)調(diào)的《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1949—1952）》工業(yè)卷，中國(guó)物資出版社，1996年，第753頁(yè)。，為了調(diào)動(dòng)和集中各種資源推動(dòng)大型工業(yè)項(xiàng)目特別是重工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)，新中國(guó)在“一五”計(jì)劃期間模仿蘇聯(lián)逐步形成了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，從中央到地方建立了完善的計(jì)劃編制機(jī)構(gòu)，重要資源的價(jià)格與配置均納入國(guó)家計(jì)劃管理，對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程進(jìn)行嚴(yán)格的指標(biāo)控制，以此確保中央大工業(yè)項(xiàng)目的順利推進(jìn)。憑借著政府強(qiáng)大的動(dòng)員能力和財(cái)政資金的大規(guī)模投入，新中國(guó)在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)完成了工業(yè)體系以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的奠定工作。

然而，到50年代中后期，中蘇之間的合作關(guān)系卻隨著兩國(guó)矛盾與分歧的增多而發(fā)生了轉(zhuǎn)折性的變化，這對(duì)中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生了影響。早在1957年10月，蘇聯(lián)就已經(jīng)拒絕向中國(guó)提供研制核潛艇的資料，而后又以各種理由拖延乃至拒絕按時(shí)向中國(guó)提供雙方之前協(xié)定中約好的原子彈教學(xué)模型和相關(guān)資料。在經(jīng)歷了“長(zhǎng)波電臺(tái)”、“聯(lián)合艦隊(duì)”、炮擊金門等一系列事件之后，兩國(guó)關(guān)系大不如前。1960年7月，中國(guó)政府正式接到蘇聯(lián)照會(huì)，提出蘇聯(lián)將于1960年9月1日前撤走全部在華蘇聯(lián)專家。當(dāng)然，原本由蘇聯(lián)承諾供應(yīng)的各種設(shè)備材料也隨之停止。《當(dāng)代中國(guó)的核工業(yè)》，當(dāng)代中國(guó)出版社、香港祖國(guó)出版社，2009年，第25—26頁(yè)。蘇聯(lián)援助的撤走，給中國(guó)的工業(yè)化建設(shè)帶來(lái)了很大困難，但同時(shí)推動(dòng)著一條更加獨(dú)立自主的技術(shù)進(jìn)步路線的形成。即使是在接受蘇聯(lián)援助的過程中，新中國(guó)的第一代領(lǐng)導(dǎo)者也并未放棄“我們自己干，也一定能干好”的信心和理念《毛澤東年譜（1949—1976）》第2卷，中央文獻(xiàn)出版社，2013年，第338頁(yè)。。

在蘇聯(lián)專家全部撤走之后，中蘇兩國(guó)于1961年6月正式簽訂協(xié)定，對(duì)兩國(guó)從1950年至1959年間商定的所有援助合作項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)整、清理和撤銷。經(jīng)過雙方核對(duì)，1950年至1959年間中蘇兩國(guó)簽訂的協(xié)定中共涉及“304個(gè)項(xiàng)目和64個(gè)個(gè)別車間、研究所和裝置”。在304個(gè)項(xiàng)目中，已經(jīng)完成的有120個(gè)，基本完成的有29個(gè)，雙方約定解除繼續(xù)履行義務(wù)的項(xiàng)目合計(jì)89個(gè),另外66個(gè)項(xiàng)目中蘇雙方將通過新的協(xié)定另行商定。而“64個(gè)個(gè)別車間、研究所和裝置”中有29個(gè)已經(jīng)完成，其余35個(gè)則解除雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行的義務(wù)。董志凱執(zhí)行主編：《中國(guó)共產(chǎn)黨與156項(xiàng)工程》，第534—535頁(yè)。至此，隨著蘇聯(lián)援助項(xiàng)目的清理，新中國(guó)第一次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)告一段落。

技術(shù)引進(jìn)最終所能取得的短期乃至長(zhǎng)期效果在很大程度上與引進(jìn)方消化吸收、自主研發(fā)的能力密切相關(guān)。值得一提的是，在20世紀(jì)50年代的這次技術(shù)引進(jìn)中，蘇聯(lián)的援助至關(guān)重要，但中國(guó)自身在技術(shù)的吸收和應(yīng)用環(huán)節(jié)也作出了巨大的努力。在1953年5月中蘇兩國(guó)簽訂的協(xié)定中就已經(jīng)明確規(guī)定，對(duì)于由蘇聯(lián)援建的企業(yè)，蘇聯(lián)供應(yīng)的設(shè)備約“為各技術(shù)設(shè)計(jì)中所規(guī)定的設(shè)備之價(jià)值的50%至70%”《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1953—1957）》固定資產(chǎn)投資和建筑業(yè)卷，第335頁(yè)。，其余的設(shè)備則由中國(guó)工業(yè)自己制造。第一個(gè)五年計(jì)劃結(jié)束后，中國(guó)在重軌、大型型鋼、無(wú)縫鋼管等材料以及化學(xué)農(nóng)藥、機(jī)械設(shè)備等方面的自給率都有明顯的提升，1957年機(jī)械設(shè)備的自給率已達(dá)到60%以上《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1953—1957）》工業(yè)卷，中國(guó)物價(jià)出版社，1998年，第1140頁(yè)。。即使在中蘇關(guān)系沒有破裂之前，在那些直接由蘇聯(lián)援建和提供技術(shù)支持的企業(yè)中，中國(guó)迫于各種條件和因素的限制也不得不自己解決和克服一些技術(shù)上的難題。作為蘇聯(lián)援建項(xiàng)目之一的北京電子管廠在即將投產(chǎn)時(shí)，由于蘇聯(lián)不能如約供貨和西方對(duì)重要物資的封鎖甚至面臨著因缺乏核心原材料（鎳材）而根本不能開工的困境，以鍍鎳鐵等材料進(jìn)行替代的“國(guó)產(chǎn)化”辦法確保了電子管廠的如期投產(chǎn)路風(fēng)：《光變：一個(gè)企業(yè)及其工業(yè)史》，當(dāng)代中國(guó)出版社，2016年，第10頁(yè)。。而這一軍工企業(yè)對(duì)于技術(shù)困境的突破不過是當(dāng)時(shí)無(wú)數(shù)中國(guó)工業(yè)企業(yè)在學(xué)習(xí)、模仿、引進(jìn)過程中的一個(gè)縮影。在中蘇關(guān)系破裂之后，沒有了外部的援助和支持，不論是民用工業(yè)還是軍用工業(yè)，中國(guó)都不得不在技術(shù)層面進(jìn)行更多的獨(dú)立研發(fā)和探索，盡管艱辛和成本高昂，卻開啟了一條獨(dú)立自主的工業(yè)化道路。

2.來(lái)自資本主義國(guó)家的設(shè)備和技術(shù)：打破封鎖與“四三方案”

在與蘇聯(lián)的合作中斷之后，中國(guó)在20世紀(jì)60年代初期立即開始了其他的引進(jìn)嘗試。早在大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)啟動(dòng)之初，中央就曾明確提出“技術(shù)一邊倒”的提法與做法并不明智，技術(shù)并沒有“階級(jí)和陣營(yíng)的分別”，我們應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和汲取任何國(guó)家在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域“對(duì)我們有用的東西”《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第4冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第152頁(yè)。。中蘇關(guān)系的破裂又一次改變了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易以及對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的格局，國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)開始轉(zhuǎn)向日本以及英國(guó)、法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、意大利等西方的資本主義國(guó)家。

1962年3月，外貿(mào)部和意大利企業(yè)商談購(gòu)買化工與煉油設(shè)備事宜，同年11月周恩來(lái)批準(zhǔn)了由國(guó)家計(jì)委和對(duì)外貿(mào)易部共同醞釀的《關(guān)于向西歐國(guó)家購(gòu)買化肥、化纖、煉油成套設(shè)備和專利的請(qǐng)示報(bào)告》。除了需要一套化肥設(shè)備用以援助阿爾巴尼亞建設(shè)之外，中央各部門還提出15個(gè)在技術(shù)上難以解決但又迫切需要因而希望引進(jìn)的技術(shù)項(xiàng)目，包括重油造氣設(shè)備、鉑重整裝置、合成氨設(shè)備、尿素設(shè)備、制造化肥設(shè)備用機(jī)床及儀器，以及乙炔及提濃裝置、石油裂解及分離裝置、延遲焦化裝置、聚丙烯設(shè)備、制造硝酸磷肥設(shè)備等，擬從英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、意大利、日本、荷蘭、聯(lián)邦德國(guó)、瑞士等國(guó)進(jìn)口。1962年開始啟動(dòng)的這些側(cè)重于石油、合成纖維、化工、化肥等工業(yè)的項(xiàng)目后來(lái)有增有減，在實(shí)際的談判、引進(jìn)過程中有所調(diào)整。參見《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第417—419、421頁(yè)。1963年11月，國(guó)家計(jì)委又決定從西方國(guó)家洽購(gòu)6000余臺(tái)大型精密儀器儀表，包括無(wú)線電測(cè)量?jī)x器、射線儀器、光學(xué)儀器、機(jī)械量?jī)x、熱工儀器 、電工儀器儀表、分析儀器、氣象儀器、計(jì)時(shí)儀器、材料試驗(yàn)機(jī)、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)等。引進(jìn)這批精密儀器既是由于中國(guó)當(dāng)時(shí)的儀器儀表工業(yè)產(chǎn)品多屬于中、低級(jí)精度，對(duì)于精密儀器生產(chǎn)能力不足，同時(shí)也是為了“了解到西方國(guó)家各類工業(yè)水平和新技術(shù)發(fā)展趨向”。《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，第427、428頁(yè)。根據(jù)中央的部署，1963年和1964年的成套設(shè)備引進(jìn)重點(diǎn)在石油化工領(lǐng)域，不少項(xiàng)目與百姓吃、穿、用直接相關(guān)，而1965年引進(jìn)的重點(diǎn)則要轉(zhuǎn)到“冶金、精密機(jī)械、儀器儀表、電子工業(yè)等方面”《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》固定資產(chǎn)投資與建筑業(yè)卷，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2011年，第373頁(yè)。，目標(biāo)是要在這些領(lǐng)域 “解決一批我國(guó)長(zhǎng)期摸索，或者曾向蘇聯(lián)提出而未得到解決的問題”《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，第438頁(yè)。。

在這幾年當(dāng)中，中國(guó)與不同國(guó)家的外商進(jìn)行了多次的詢價(jià)、考察、談判。與蘇聯(lián)援建項(xiàng)目相比，60年代初從資本主義國(guó)家引進(jìn)成套設(shè)備操作起來(lái)要相對(duì)簡(jiǎn)單得多，款項(xiàng)支付方式靈活，交貨期“比蘇聯(lián)短”，“一般從第一批交貨開始到交完，相隔只有半年時(shí)間”，且合同中對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量、消耗定額等指標(biāo)都有明確的約定《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，第460頁(yè)。。這一時(shí)期中國(guó)共進(jìn)口了84項(xiàng)成套設(shè)備和技術(shù)，涵蓋了石油、化工、冶金、礦山、電子和精密機(jī)械等領(lǐng)域《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，第9頁(yè)。，中國(guó)與資本主義國(guó)家之間的成套設(shè)備貿(mào)易也在一定程度上打破了新中國(guó)成立初期以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)中國(guó)所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)封鎖。

進(jìn)入70年代后，中美關(guān)系的緩和為中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)又創(chuàng)造了有利條件。1972年初，國(guó)家計(jì)委已經(jīng)開始醞釀進(jìn)口化纖和化肥工業(yè)的成套設(shè)備，同年曾先后就連續(xù)式軋板機(jī)、乙烯配套加工等成套設(shè)備的進(jìn)口問題多次請(qǐng)示中央。1973年1月，國(guó)家計(jì)委向國(guó)務(wù)院提交了《關(guān)于增加設(shè)備進(jìn)口，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)交流的請(qǐng)示報(bào)告》，明確提出“將于三五年內(nèi)，進(jìn)口43億美元的設(shè)備”（此即“四三方案”）。這一方案中總投資的64%將用于“石油、煤炭、冶金、發(fā)電、交通運(yùn)輸?shù)然�礎(chǔ)工業(yè)”的設(shè)備引進(jìn)，其余36%用于農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)方面的設(shè)備引進(jìn)。其中占比重比較高的是如下幾個(gè)領(lǐng)域：（1）冶金工業(yè)（6.75億美元）：重點(diǎn)是進(jìn)口礦山設(shè)備和軋鋼設(shè)備；（2）煤炭工業(yè)（7億美元）：以增加國(guó)內(nèi)原煤生產(chǎn)能力為目標(biāo)，進(jìn)口設(shè)備用于老礦井進(jìn)行技術(shù)改造并建設(shè)大型煤炭出口基地及煤礦；（3）石油工業(yè)（6億美元）：進(jìn)口設(shè)備以提升原油生產(chǎn)能力和煉油能力；（4）化學(xué)工業(yè)（7億美元）：重點(diǎn)引進(jìn)乙烯裝置及配套設(shè)備以及增加化肥生產(chǎn)能力的設(shè)備；（5）機(jī)械工業(yè)（2.2億美元）：用于進(jìn)口燃?xì)廨啓C(jī)、工業(yè)汽輪機(jī)制造車間成套設(shè)備，大型、重型及高效機(jī)床等；（6）水利電力（3.5億美元）：主要進(jìn)口成套火電設(shè)備、原子能電站及大型施工設(shè)備；（7）交通（1.7億美元）：主要用于造船、內(nèi)燃機(jī)車制造工業(yè)以及進(jìn)口裝卸專用機(jī)械設(shè)備；（8）輕工業(yè)（7億美元）：重點(diǎn)為石油化纖設(shè)備。《中共黨史資料》第90輯，中共黨史出版社，2004年，第14—17頁(yè)。從實(shí)施結(jié)果來(lái)看，“四三方案”中涉及的26個(gè)項(xiàng)目最終實(shí)際花費(fèi)39.6億美元，比預(yù)期方案要低，而且其中的大部分項(xiàng)目在1979以前就已經(jīng)建成投產(chǎn)《中共黨史資料》第90輯，第37—39頁(yè)。。

“四三方案”實(shí)施的積極意義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

其一，這次技術(shù)引進(jìn)為中國(guó)積累了更多的向西方發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)。繼“四三方案”之后，1977年7月，國(guó)家計(jì)委又一次向國(guó)務(wù)院提交《關(guān)于引進(jìn)新技術(shù)和進(jìn)口成套設(shè)備規(guī)劃的請(qǐng)示報(bào)告》，規(guī)劃新的引進(jìn)方案；在次年2月國(guó)家計(jì)委《關(guān)于1978年引進(jìn)新技術(shù)和進(jìn)口成套設(shè)備計(jì)劃的報(bào)告》中，技術(shù)引進(jìn)的投資規(guī)模被大幅度提高《中共黨史資料》第92輯，中共黨史出版社，2004年，第20頁(yè)。。這為改革開放后的技術(shù)引進(jìn)拉開了帷幕。整個(gè)70年代中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)來(lái)自20余個(gè)國(guó)家和地區(qū),和60年代前期的技術(shù)引進(jìn)相比，技術(shù)來(lái)源國(guó)的范圍又有所擴(kuò)大，這也意味著中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往與合作的能力在不斷增強(qiáng)。

其二，“四三方案”是在新中國(guó)的第四個(gè)五年計(jì)劃期間實(shí)施的，從時(shí)代背景來(lái)看，“四五”計(jì)劃部分地延續(xù)了“三五”計(jì)劃時(shí)期關(guān)于戰(zhàn)備的指導(dǎo)思想。盡管如此，“四三方案”中卻有相當(dāng)比重的投資用于支援農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)，包含了大量石油化纖項(xiàng)目。因此，從技術(shù)引進(jìn)的角度亦可看出政府用于與人民生活吃、穿、用密切相關(guān)的領(lǐng)域的投資在逐步增加,這與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)初期完全側(cè)重于重工業(yè)的技術(shù)引進(jìn)明顯不同。它從一個(gè)側(cè)面反映出國(guó)家已經(jīng)在逐步調(diào)整積累與消費(fèi)之間的關(guān)系，而這種調(diào)整恰恰是改革開放后經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)之一。就實(shí)際影響來(lái)看，“四三方案”的實(shí)施帶來(lái)了一些行業(yè)生產(chǎn)能力的大幅度提升。“四三方案”的26個(gè)項(xiàng)目中有13項(xiàng)是引進(jìn)合成氨生產(chǎn)的成套設(shè)備，分別來(lái)自美國(guó)、荷蘭、日本、法國(guó)等國(guó)家，70年代中期這批設(shè)備的陸續(xù)引進(jìn)投產(chǎn)使中國(guó)的合成氨生產(chǎn)能力提高了30%以上 《當(dāng)代中國(guó)的石油化學(xué)工業(yè)》，當(dāng)代中國(guó)出版社、香港祖國(guó)出版社，2009年，第154頁(yè)。。以此為基礎(chǔ)，化肥工業(yè)迅速發(fā)展， 80年代農(nóng)業(yè)產(chǎn)量隨之大幅增加。中國(guó)第一套年產(chǎn)30萬(wàn)噸乙烯裝置的建成投產(chǎn)亦是因?yàn)椤八娜�方案”的推�?dòng)。化纖設(shè)備的引進(jìn)為中國(guó)化纖產(chǎn)量的增長(zhǎng)以及后來(lái)紡織工業(yè)的快速發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。

但這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)也有值得反思的地方，對(duì)引進(jìn)設(shè)備技術(shù)水平是否先進(jìn)的綜合評(píng)判、對(duì)引進(jìn)所需要的配套工程系統(tǒng)規(guī)劃的缺乏、由于重復(fù)引進(jìn)帶來(lái)的資源浪費(fèi)、設(shè)備引進(jìn)后個(gè)別工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理等問題都需要不斷地探索和改進(jìn)。尤為值得關(guān)注的是，不止“四三方案”，在70年代的引進(jìn)中，設(shè)備引進(jìn)依然是絕對(duì)主體，設(shè)備引進(jìn)合同的成交金額占全部引進(jìn)合同金額的比重在九成以上，70年代末期出現(xiàn)了少量的技術(shù)引進(jìn)合同，只是合同成交額微乎其微。 機(jī)械工業(yè)部科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所：《我國(guó)技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)情況匯編（1973—1982年）》，1983年印行，第1—4頁(yè)。這種過于注重快速提高生產(chǎn)能力、注重引進(jìn)設(shè)備而不是引進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝抑或設(shè)備的制造技術(shù)的特征一直持續(xù)到了改革開放后。

二、從改革開放到世紀(jì)之交：

“以市場(chǎng)換技術(shù)”模式下的技術(shù)引進(jìn)

改革開放以后，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開放的推進(jìn)，中國(guó)日益融入全球的產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中，從20世紀(jì)80年代到新舊世紀(jì)之交，中國(guó)引進(jìn)外資的規(guī)模前所未有地快速擴(kuò)張。在“技貿(mào)結(jié)合”“工貿(mào)結(jié)合”“以市場(chǎng)換技術(shù)”的理念指導(dǎo)下，引進(jìn)技術(shù)成為中國(guó)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的一個(gè)重要途徑，趕超型國(guó)家的獨(dú)立自主技術(shù)進(jìn)步路線被暫時(shí)擱置，而代之以后發(fā)引進(jìn)模仿路線。在這20年左右的時(shí)間里，成套設(shè)備的引進(jìn)仍然是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)中的主體，大量國(guó)外設(shè)備、生產(chǎn)線的引進(jìn)在一定程度上契合了中國(guó)初級(jí)加工業(yè)發(fā)展的需要。依托于加工貿(mào)易，在外向型經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)下，這一時(shí)期外資、設(shè)備以及技術(shù)的引進(jìn)使中國(guó)企業(yè)更多地參與到全球分工體系當(dāng)中，中國(guó)制造的工業(yè)品越來(lái)越多地出現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)上。然而，在取得成績(jī)的同時(shí)，中國(guó)企業(yè)也面臨著新的技術(shù)瓶頸，即在某些領(lǐng)域難以完全憑借引進(jìn)走向技術(shù)的最前沿，在引進(jìn)的消化吸收以及技術(shù)的自主研發(fā)方面仍有很長(zhǎng)的路要走，否則很難具有持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1.經(jīng)濟(jì)體制改革推進(jìn)中的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)

1978年底的中共十一屆三中全會(huì)啟動(dòng)了經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開放的進(jìn)程。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)方式的變化、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的擴(kuò)大、所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整、對(duì)外商投資的鼓勵(lì)，所有這些要素都對(duì)中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生著影響。從20世紀(jì)70年代末80年代初期深圳、珠海、汕頭、廈門等經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立，到80年代中期沿海港口城市的開放和長(zhǎng)江三角洲等沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)的設(shè)立，對(duì)外開放的試點(diǎn)范圍越來(lái)越大，這為外資的進(jìn)入提供了更為便利的條件。而將技術(shù)引進(jìn)與利用外資結(jié)合起來(lái)，是改革開放以后與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期技術(shù)引進(jìn)的一個(gè)區(qū)別。夏梁：《“以市場(chǎng)換技術(shù)”是如何提出的（1978—1988）》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2015年第4期。

就初衷而言，最初對(duì)中外合營(yíng)的鼓勵(lì)就是希望外國(guó)合營(yíng)者能夠以“適合我國(guó)需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備”《利用外資、引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)出口設(shè)備文件匯編（1979—1988年）》，機(jī)械工業(yè)出版社，1989年，第2頁(yè)。進(jìn)行投資。在對(duì)外開放程度日益提高的過程中， 80年代中國(guó)逐步形成了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的引進(jìn)模式。為了吸引外資，中國(guó)在80年代初期就提出愿意“提供一部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)”，對(duì)于能夠帶來(lái)“缺門技術(shù)，以及生產(chǎn)我國(guó)還需要進(jìn)口的短線產(chǎn)品的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)”，允許其不斷增加在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售產(chǎn)品的份額《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易重要文件匯編》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，1985年，第204頁(yè)。，政府以逐步開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、增加合資企業(yè)所能獲得的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)吸引更多外商投資中國(guó)企業(yè)。而隨著開放程度的不斷提高，中國(guó)對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新升級(jí)的途徑亦有了新的認(rèn)識(shí)，提出我們的“技術(shù)開發(fā)工作要有一個(gè)轉(zhuǎn)變”，在堅(jiān)持自力更生的同時(shí)，還要“把引進(jìn)技術(shù)放在發(fā)展生產(chǎn)技術(shù)、改造現(xiàn)有企業(yè)的重要位置上來(lái)”《十二大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（中），中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第145頁(yè)。，即希望通過擴(kuò)大開放、發(fā)展貿(mào)易來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的引進(jìn)、改造以及工業(yè)生產(chǎn)水平的提升。對(duì)于“外商投資者提供先進(jìn)技術(shù)，從事新產(chǎn)品開發(fā)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)換代，以增加出口創(chuàng)匯或者替代進(jìn)口的生產(chǎn)型企業(yè)”以及產(chǎn)品主要用于出口的企業(yè)，將在用地、信貸、稅收、外匯使用、人員管理等各個(gè)方面得到政府的政策照顧和優(yōu)惠《利用外資、引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)出口設(shè)備文件匯編（1979—1988年）》，第87—90頁(yè)。。在這一思想指導(dǎo)下，各地相繼推出了關(guān)于吸引外資的優(yōu)惠政策。

對(duì)于政府而言，外商投資的大力引入是“解決加大投資力度和資金嚴(yán)重不足的矛盾”以及拓寬國(guó)內(nèi)企業(yè)“技術(shù)改造資金渠道”的一個(gè)重要途徑《中國(guó)工業(yè)五十年》第8部上卷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2000年，第945頁(yè)。。直到90年代末期，“以市場(chǎng)換技術(shù)”依然是中央強(qiáng)調(diào)和貫徹執(zhí)行的方針，希望國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠“通過與跨國(guó)公司的合作，引進(jìn)先進(jìn)適用的技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗(yàn)和營(yíng)銷方式，并進(jìn)入其國(guó)際生產(chǎn)、銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)”《改革開放三十年重要文獻(xiàn)選編》（下），中央文獻(xiàn)出版社，2008年，第945頁(yè)。。從數(shù)據(jù)中可以看出，經(jīng)過長(zhǎng)期的引進(jìn)外資，外商投資企業(yè)逐步成為中國(guó)技術(shù)引進(jìn)中的一個(gè)重要參與主體。以大中型工業(yè)企業(yè)為例，2000年中國(guó)全部大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為245.42億元，其中三資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為52.31億元 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2002年，第152頁(yè)。，占前者的比重約為21.31%，而后來(lái)這一比重還有更為明顯的大幅度提升2010年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為386.13億元，同年外商投資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為173.84億元，占比45.02%；2017年大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為399.32億元，同年外商投資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為232.08億元，占比58.12%，半數(shù)以上的技術(shù)引進(jìn)是由外商投資企業(yè)完成的。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)引自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2011）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2011年，第57頁(yè)；《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2018）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2018年，第57頁(yè)。。

八九十年代中國(guó)出臺(tái)了一系列關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的政策和規(guī)章制度。1985年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》；1988年，當(dāng)時(shí)的外經(jīng)貿(mào)部又發(fā)布了《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例施行細(xì)則》，逐步規(guī)范了技術(shù)引進(jìn)合同的審批。1991年，財(cái)政部、海關(guān)總署等機(jī)構(gòu)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于運(yùn)用稅收優(yōu)惠推動(dòng)技術(shù)引進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的暫行規(guī)定》，其中規(guī)定，如果企業(yè)引進(jìn)國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的新技術(shù)，那么不論是引進(jìn)技術(shù)軟件還是相關(guān)的儀器設(shè)備，國(guó)家都會(huì)給予一定的稅收優(yōu)惠。1996年，外經(jīng)貿(mào)部出臺(tái)《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口貿(mào)易工作管理暫行辦法》。根據(jù)這一文件，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)合同不再實(shí)行原來(lái)的審批制，而是改為注冊(cè)生效制。90年代中后期，國(guó)家還調(diào)整了關(guān)于進(jìn)口設(shè)備的稅收政策，并出臺(tái)相關(guān)規(guī)定鼓勵(lì)外資在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。 《中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策研究報(bào)告（2008）》，北京出版社，2008年，第75頁(yè)。這些都推動(dòng)著中國(guó)技術(shù)引進(jìn)規(guī)模的不斷增長(zhǎng)。

經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)以及對(duì)外開放進(jìn)程的加速，使改革開放后的技術(shù)引進(jìn)表現(xiàn)出了與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期明顯不同的特征。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期幾次技術(shù)引進(jìn)的主導(dǎo)者都是政府，技術(shù)引進(jìn)的內(nèi)容以及規(guī)模是由政府特別是中央政府掌握和決定的。但改革開放后，由于所有制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、政府管理權(quán)限的下放、市場(chǎng)因素的逐步引入、企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的擴(kuò)大等因素的影響，越來(lái)越多的微觀經(jīng)濟(jì)主體參與到技術(shù)引進(jìn)的過程中來(lái)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期尤其是工業(yè)化建設(shè)啟動(dòng)初期，政府進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的首要目標(biāo)是建立和打造一個(gè)基本完整的工業(yè)體系，因此引進(jìn)的重點(diǎn)是中國(guó)原本并無(wú)比較優(yōu)勢(shì)或者基礎(chǔ)極其薄弱的工業(yè)部門，國(guó)家以巨額資本的投入支撐了大型成套設(shè)備的進(jìn)口以及以此為基礎(chǔ)的相關(guān)工業(yè)企業(yè)的建設(shè)，因此，這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目大多具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)。

但改革開放后的技術(shù)引進(jìn)則不同，引進(jìn)不再過度強(qiáng)調(diào)重工業(yè)而是結(jié)合各行業(yè)的技術(shù)改造來(lái)進(jìn)行，所以在改革初期就表現(xiàn)出了“投資規(guī)模小、建設(shè)周期短、投產(chǎn)見效快、經(jīng)濟(jì)效益好”的特征《中國(guó)工業(yè)五十年》第7部中卷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2000年，第2540頁(yè)。。但和此前技術(shù)引進(jìn)相同的是，改革開放啟動(dòng)直至世紀(jì)之交，中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)仍然是以關(guān)鍵和成套設(shè)備為主體，而其他技術(shù)引進(jìn)方式所占的份額則比較小。從1979年到1999年這20年左右的時(shí)間里，大多數(shù)年份關(guān)鍵和成套設(shè)備引進(jìn)合同的金額在各類方式技術(shù)引進(jìn)合同金額總額中所占的比重都保持在70%甚至是80%以上，低于70%的年份極少，90年代末期開始有明顯的下降。 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（1991）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1992年，第327頁(yè)；《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）》，第222頁(yè)。這意味著通過技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)等方式實(shí)現(xiàn)的技術(shù)引進(jìn)所占的比重非常低。

2.制造大國(guó)的“引進(jìn)依賴”：“以市場(chǎng)換技術(shù)”中的得與失

從改革開放到世紀(jì)之交的這20余年中，中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模獲得了長(zhǎng)足增長(zhǎng)，在機(jī)械、電子、石油、化工、能源、冶金、輕工業(yè)等諸多領(lǐng)域都引進(jìn)了大量設(shè)備以及技術(shù)。對(duì)外開放、吸引外資、“以市場(chǎng)換技術(shù)”，所有這些實(shí)踐的重要目標(biāo)之一都在于“引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備”，進(jìn)而“縮短同發(fā)達(dá)國(guó)家差距”。《中國(guó)工業(yè)五十年》第8部上卷，第960頁(yè)。因此，如果要對(duì)這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，那么評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)至少應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)：其一，這一時(shí)期引進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)是否改善了國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平；其二，在完成引進(jìn)后是否真正縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，即我們是否引進(jìn)了最先進(jìn)的技術(shù)；其三，這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)發(fā)展進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)是否可持續(xù)。

就技術(shù)層面而言，很多引進(jìn)的設(shè)備對(duì)于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)改造、設(shè)備更新?lián)Q代以及生產(chǎn)能力的提升都發(fā)揮了非常重要的作用。特別是對(duì)于一些從事加工工業(yè)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然有時(shí)引進(jìn)的是國(guó)外的二手設(shè)備，但“較之原有的技術(shù)、設(shè)備普遍都提高了一代甚至二代水平”。《中國(guó)工業(yè)五十年》第6部下卷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2000年，第2703—2704頁(yè)。而此后在出口導(dǎo)向、進(jìn)口替代等指導(dǎo)方針的貫徹和相關(guān)政策的不斷推動(dòng)下，中國(guó)工業(yè)品的供給能力獲得了大幅度的提高，大量中國(guó)制造的工業(yè)品開始出口走向國(guó)際市場(chǎng)，這甚至為中國(guó)后來(lái)加入WTO之后更大規(guī)模地出口以及更快地融入全球經(jīng)濟(jì)體系創(chuàng)造了重要條件，國(guó)內(nèi)工業(yè)品供給長(zhǎng)期短缺的狀況也得到緩解。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1978年到21世紀(jì)之初，中國(guó)機(jī)械工業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)3000余項(xiàng)，汽車工業(yè)引進(jìn)1000余項(xiàng)整車、零部件工藝及開發(fā)技術(shù)，化工行業(yè)引進(jìn)了大量大型化肥、大型乙烯、離子膜燒堿、子午線輪胎等項(xiàng)目，家電行業(yè)引進(jìn)了100余條彩電生產(chǎn)線，鋼鐵行業(yè)引進(jìn)了1000余項(xiàng)設(shè)備和技術(shù)；等等，這些引進(jìn)明顯改進(jìn)了相當(dāng)一部分國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)裝備與制造工藝，同時(shí)也提高了國(guó)內(nèi)工業(yè)品的產(chǎn)量、性能，一些精細(xì)產(chǎn)品亦逐步發(fā)展起來(lái)，在諸多領(lǐng)域都不乏有力的例證。參見《中國(guó)工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2004）——中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004年，第59—63頁(yè)。

在這一過程中中國(guó)日益成長(zhǎng)為一個(gè)制造大國(guó)，但改造了現(xiàn)有企業(yè)的生產(chǎn)能力與技術(shù)水平，并不意味著接近了世界先進(jìn)技術(shù)水平。在引進(jìn)了適用的國(guó)外設(shè)備和技術(shù)之后，中國(guó)的工業(yè)制造技術(shù)似乎并沒有因此而實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)輸出國(guó)的追趕。直到新舊世紀(jì)之交，中國(guó)在很多工業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)水平仍不容樂觀。以不論是當(dāng)時(shí)還是現(xiàn)在都備受關(guān)注的汽車產(chǎn)業(yè)為例，到1995年時(shí)，已經(jīng)有20個(gè)國(guó)家和地區(qū)的投資者相繼投資于中國(guó)的汽車工業(yè)，建立了300余家各種類型的汽車生產(chǎn)企業(yè)，大規(guī)模的投資帶來(lái)了中國(guó)汽車產(chǎn)量的大幅增長(zhǎng)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的確實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代。然而，由于技術(shù)的相對(duì)落后，這些企業(yè)生產(chǎn)的汽車很難進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，當(dāng)時(shí)能夠出口到國(guó)際市場(chǎng)的整車反而是“基本上沒有合資的原國(guó)產(chǎn)汽車產(chǎn)品”。《中國(guó)工業(yè)五十年》第8部下卷，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2000年，第3985頁(yè)。在汽車零部件的生產(chǎn)研發(fā)中，中國(guó)的優(yōu)勢(shì)更多的是體現(xiàn)在中低附加值的產(chǎn)品上，對(duì)于汽車發(fā)動(dòng)機(jī)等部件則在技術(shù)上明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。以轎車為例，由于并不具備完整的自主開發(fā)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中國(guó)汽車企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新中沒有主動(dòng)權(quán)，不得不依賴跨國(guó)公司。參見《中國(guó)工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2004）——中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》，第224頁(yè)。

在一些原本技術(shù)含量較高的行業(yè)中，中國(guó)面臨的困境卻基本相似。比如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在20世紀(jì)90年代，“加工貿(mào)易”是中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不容忽視的一個(gè)組成部分。在引進(jìn)大規(guī)模外商投資、外資企業(yè)快速發(fā)展的背景下，這一時(shí)期的中國(guó)不乏高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，但這些產(chǎn)品并不以自主研發(fā)的技術(shù)為基礎(chǔ)，更多的是“貼牌生產(chǎn)”。不掌握核心技術(shù)的結(jié)果，是在貿(mào)易中中國(guó)所能獲取的附加值極低,只能從大量的產(chǎn)品出口中賺取低廉的加工費(fèi)用。世紀(jì)之交中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率只有5.3%，其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)利潤(rùn)率為5.8%，電子計(jì)算機(jī)和辦公設(shè)備制造業(yè)的利潤(rùn)率為3.7%，電氣設(shè)備及器材制造業(yè)的利潤(rùn)率為4.4%，航空航天制造業(yè)的利潤(rùn)率僅為1.4%。參見曾培炎主編：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒（2002）》，北京理工大學(xué)出版社，2002年，第33頁(yè)。這與西方發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有極大的區(qū)別。

這種技術(shù)水平上的尷尬境地直接影響到中國(guó)企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位以及未來(lái)的增長(zhǎng)是否可持續(xù)。然而，和政府行為不同，作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，投入產(chǎn)出、成本收益是影響其經(jīng)營(yíng)決策的最關(guān)鍵的因素，與引進(jìn)設(shè)備直接投產(chǎn)以獲取利潤(rùn)相比，技術(shù)的自主研發(fā)與創(chuàng)新顯然需要企業(yè)更多的投入，也會(huì)讓企業(yè)面臨更多的不確定性，至少在企業(yè)發(fā)展初期，短期內(nèi)可能獲得的經(jīng)濟(jì)收益是企業(yè)更為關(guān)注的。在鼓勵(lì)引進(jìn)外資、鼓勵(lì)出口、鼓勵(lì)進(jìn)口替代的政策背景下，相當(dāng)一部分企業(yè)更樂于引進(jìn)投入少、見效快的生產(chǎn)線或是裝配技術(shù)，而并不在意是否掌握產(chǎn)品背后的核心技術(shù)與工藝。從前文的數(shù)據(jù)也可看出，設(shè)備引進(jìn)仍是八九十年代中國(guó)引進(jìn)的絕對(duì)主體。根據(jù)當(dāng)時(shí)一項(xiàng)針對(duì)利用外資的企業(yè)的調(diào)查顯示，在中國(guó)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)中，有近60%是為了享受有關(guān)的政策優(yōu)惠，還有30%是為了彌補(bǔ)資金的不足，而真正為獲取技術(shù)的只有10%參見《中國(guó)工業(yè)五十年》第8部上卷，第53—54頁(yè)。。中國(guó)制造的產(chǎn)品在世界市場(chǎng)中所占的份額在不斷增加，但由于技術(shù)含量有限，低附加值的產(chǎn)品所能帶給中國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)有限，更為重要的是，這種低附加值決定了中國(guó)企業(yè)在國(guó)際分工中的地位并不高。

從世紀(jì)之交中國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平來(lái)看，中國(guó)企業(yè)在技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新中仍有很長(zhǎng)的路要走。事實(shí)上，中國(guó)無(wú)法通過貿(mào)易的方式實(shí)現(xiàn)所有領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)，在2001年美國(guó)商業(yè)部收到的1294件向中國(guó)出口技術(shù)的申請(qǐng)中，獲得通過的僅占72%，比2000年又下降了2個(gè)百分點(diǎn)，另有3%的申請(qǐng)被拒絕，25%的申請(qǐng)被退回而沒有下文參見張景安：《實(shí)現(xiàn)由技術(shù)引進(jìn)為主向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略思考》，《中國(guó)軟科學(xué)》2003年第11期。。在一些真正涉及高精尖技術(shù)的領(lǐng)域，比如航空航天領(lǐng)域，為了防止技術(shù)的外溢，外商會(huì)以商業(yè)秘密的方式對(duì)其核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，然后憑借其所具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)贏得中國(guó)市場(chǎng)、向中國(guó)大量輸出航空航天產(chǎn)品的目的參見中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)所課題組：《中國(guó)高新技術(shù)專利引進(jìn)與創(chuàng)新的分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2002年第7期。。于是，成為制造業(yè)大國(guó)的中國(guó)似乎陷入了一個(gè)“引進(jìn)依賴”的循環(huán)，我們?cè)谝恍┘庸ぶ圃鞓I(yè)不斷引進(jìn)設(shè)備、批量生產(chǎn)、賺取外匯，產(chǎn)品憑借在勞動(dòng)力、土地、原料等方面的低成本優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，但在一些關(guān)鍵領(lǐng)域，中國(guó)的工業(yè)企業(yè)缺乏獨(dú)立可控的技術(shù)和自主創(chuàng)新的能力。技術(shù)引進(jìn)的規(guī)模一直在攀升，但與技術(shù)前沿依然存在明顯差距。這提示中國(guó)企業(yè)，并不是所有的技術(shù)升級(jí)問題都可以通過引進(jìn)來(lái)解決，如果要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，在引進(jìn)、模仿的同時(shí)必須更加關(guān)注消化吸收以及技術(shù)的自主研發(fā)與創(chuàng)新。

三、新世紀(jì)以來(lái)技術(shù)引進(jìn)格局的

轉(zhuǎn)變與自主創(chuàng)新的開啟

新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)以更加開放的姿態(tài)面對(duì)世界。雖然技術(shù)引進(jìn)規(guī)模整體上仍保持著可觀的增長(zhǎng)，但還是表現(xiàn)出了一些不同于以往的變化。引進(jìn)規(guī)模在2012年以后穩(wěn)中有降，引進(jìn)由以往的以設(shè)備為主體轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)為主體，更為重要的是，工業(yè)企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)亦在不斷地增長(zhǎng)當(dāng)中，這意味著在一些領(lǐng)域國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度有所下降。這些技術(shù)需求的變化反映出中國(guó)工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，也與近20年來(lái)不論是政府還是企業(yè)都對(duì)技術(shù)的自主研發(fā)與創(chuàng)新高度關(guān)注直接相關(guān)。中國(guó)存在無(wú)法通過引進(jìn)解決的技術(shù)短板，只有在保持開放和技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，不斷提升自主創(chuàng)新的能力，加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的自主技術(shù)積累，才可能克服所面臨的技術(shù)困境。

1.技術(shù)引進(jìn)中值得關(guān)注的變化

經(jīng)過長(zhǎng)期努力，中國(guó)在2001年加入了世界貿(mào)易組織，融入全球經(jīng)濟(jì)體系的步伐由此進(jìn)一步加快。在初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，中國(guó)依然堅(jiān)定不移地推進(jìn)改革開放，這些都推動(dòng)著中國(guó)以一種更加開放的姿態(tài)呈現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)面前。新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)仍保持著大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，但和改革開放之初至新舊世紀(jì)之交期間的技術(shù)引進(jìn)相比，近20年的技術(shù)引進(jìn)還是表現(xiàn)出了一些不同的特征和值得關(guān)注的現(xiàn)象。

首先是技術(shù)引進(jìn)規(guī)模所發(fā)生的變化。2012年以前，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的合同金額一直呈不斷增長(zhǎng)的狀態(tài)，只是技術(shù)引進(jìn)不論是合同數(shù)量還是合同金額都在2012年達(dá)到了一個(gè)高峰——2001年中國(guó)全年簽訂的技術(shù)引進(jìn)合同不足4000項(xiàng)，總金額90.91億美元，而2012年全年中國(guó)和國(guó)外簽訂技術(shù)引進(jìn)合同合計(jì)12988項(xiàng)，總金額達(dá)442.74億美元，此后就出現(xiàn)了一個(gè)總體上下降的過程。一方面是技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)量的減少，另一方面是合同金額的回落，2017年全年中國(guó)共簽訂技術(shù)引進(jìn)合同7361項(xiàng)，總金額為328.27億美元。

其次是在國(guó)外技術(shù)引進(jìn)中不同引進(jìn)方式所占的比重發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化——成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線的引進(jìn)不再是技術(shù)引進(jìn)的絕對(duì)主體，其所占的比重越來(lái)越低，而專有技術(shù)的許可及轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)所占的比重則越來(lái)越高。新世紀(jì)以來(lái)不同技術(shù)引進(jìn)方式合同規(guī)模發(fā)生了明顯的變化，2001年設(shè)備引進(jìn)合同金額占全部技術(shù)引進(jìn)合同金額的比重大約為36.94%這也是新世紀(jì)以來(lái)唯一一個(gè)“成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線”進(jìn)口所占比重超過30%的年份。，除了設(shè)備引進(jìn)，“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”引進(jìn)合同金額約占23.51%，“專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓”引進(jìn)合同金額約占14.05%；而2017年成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線的引進(jìn)合同金額占全部技術(shù)引進(jìn)合同金額的比重已經(jīng)不足1%，“專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓”和“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”合同金額占全部技術(shù)引進(jìn)合同金額的合計(jì)比重高達(dá)72.2%，特別是“專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓”的合同成交額在最近的20年時(shí)間里幾乎一直排在首位。 參見歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

再次是中國(guó)企業(yè)技術(shù)獲取途徑的轉(zhuǎn)變。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，也就是大中型工業(yè)企業(yè)一直是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步最重要的力量之一，如果以這一群體為例，可以看到和上世紀(jì)最后20余年相比，新世紀(jì)以來(lái)的一個(gè)明顯趨勢(shì)是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用于消化吸收國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出以及用于購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出都在快速攀升，其規(guī)模的增速遠(yuǎn)高于同期技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出的規(guī)模增速。2001年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)合計(jì)支出技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)285.87億元，同年支出的購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)總額為36.33億元 參見《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2002）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2002年，第108頁(yè)。，后者大體相當(dāng)于前者的12.71%。而在最近的10年中，這一比重大幅度提高。2011年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用于購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)總額相當(dāng)于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)總額的49.11%，此后直到2017年該比重幾乎一直保持在50%以上僅2016年略低，為43.75%。參見歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。。購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的不斷增長(zhǎng)意味著國(guó)外引進(jìn)技術(shù)已經(jīng)不再是國(guó)內(nèi)企業(yè)獲取新技術(shù)的唯一渠道，這反映出至少就部分領(lǐng)域而言，中國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度有所下降。即便是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也表現(xiàn)出了類似的趨勢(shì)。近幾年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)用于購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出與用于技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)支出兩者之間的差距也在逐漸縮小。2017年整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)用于購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模（77.36億元）甚至第一次超過了用于技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模（64.62億元）。當(dāng)然，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各個(gè)行業(yè)的情況還存在明顯差異，有些領(lǐng)域依然高度依賴引進(jìn)，比如“電子及通信設(shè)備制造業(yè)”2017年“電子及通信設(shè)備制造業(yè)”的技術(shù)引進(jìn)支出規(guī)模（52.29億元）占整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)總支出（64.62億元）的比重高達(dá)80.92%。中的“電子器件制造”，2017年中國(guó)在“電子器件制造”領(lǐng)域用于引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)為12.13億元，而同年用于購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)僅為1.29億元 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2018）》，第148頁(yè)。，大約只相當(dāng)于其技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的1/10。直至近兩年，中國(guó)仍有大量幾乎絕大部分依賴甚至是完全依賴進(jìn)口的產(chǎn)品或關(guān)鍵零部件，比如高端芯片、通用芯片、高檔數(shù)控機(jī)床、高檔液壓件、發(fā)動(dòng)機(jī)等。參見《中國(guó)工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2017）》，人民郵電出版社，2017年，第195頁(yè)。從這些變化與數(shù)據(jù)中，我們既可以看到中國(guó)工業(yè)技術(shù)逐步取得的進(jìn)步，也可以看出在某些領(lǐng)域依然存在的技術(shù)短板。

2.強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步路線

技術(shù)引進(jìn)中所表現(xiàn)出的特征已經(jīng)部分地反映出中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)需求以及技術(shù)水平的變化。早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，中國(guó)在技術(shù)引進(jìn)過程中就有過調(diào)整引進(jìn)方式的探索和嘗試，20世紀(jì)60年代，國(guó)家計(jì)委就曾提出，要在大規(guī)模進(jìn)口成套設(shè)備的同時(shí)，也適當(dāng)采用“購(gòu)買技術(shù)資料”這一在二戰(zhàn)后資本主義國(guó)家之間日益增多的貿(mào)易方式來(lái)引進(jìn)技術(shù)。之所以仍以成套設(shè)備引進(jìn)為主，既是因?yàn)槿狈��?gòu)買技術(shù)資料的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也因?yàn)橹袊?guó)當(dāng)時(shí)的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)還比較薄弱，在購(gòu)買技術(shù)資料時(shí)不得不“附帶購(gòu)買一些關(guān)鍵設(shè)備”才便于掌握和應(yīng)用。《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編（1958—1965）》對(duì)外貿(mào)易卷，第439頁(yè)。80年代初，中央同樣曾提出要“嚴(yán)格控制進(jìn)口成套設(shè)備”，重點(diǎn)是要引進(jìn)技術(shù)《利用外資、引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)出口設(shè)備文件匯編（1979—1988年）》，第239頁(yè)。。但實(shí)際上如前文中所提及的，從合同成交金額來(lái)看，直到八九十年代，中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)方式仍以成套和關(guān)鍵設(shè)備為主。但新世紀(jì)以來(lái)則不同，“專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓”“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”等方式在中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)中扮演著越來(lái)越重要的角色。這意味著中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)逐步從注重“硬件”的引進(jìn)轉(zhuǎn)向注重“軟件”的引進(jìn)。

“以市場(chǎng)換技術(shù)”的引進(jìn)理念，在特定的歷史時(shí)期內(nèi)推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也部分地實(shí)現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)改造和升級(jí)的目標(biāo)；但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)以往在要素投入方面所具有的低成本優(yōu)勢(shì)在慢慢減少，相比于其他一些后發(fā)國(guó)家和地區(qū)而言，中國(guó)已不再是最理想的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對(duì)象。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，美國(guó)、日本以及西歐一些少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家一直都是技術(shù)引進(jìn)最重要的來(lái)源國(guó)，而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于諸如航天、電子、信息、軍事等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)輸出存在嚴(yán)格限制，并不是所有先進(jìn)的技術(shù)都可以通過“市場(chǎng)”交換而來(lái)。

在多年引進(jìn)技術(shù)的過程中，真正能夠做到逐步擺脫引進(jìn)依賴、走向世界技術(shù)前沿的領(lǐng)域，是那些我們從未放棄過技術(shù)積累并在引進(jìn)同時(shí)仍堅(jiān)持探索改進(jìn)的領(lǐng)域。比如中國(guó)的核電技術(shù)2012年由中國(guó)第二重型機(jī)械集團(tuán)公司自主研發(fā)、擁有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的世界首套AP1000主管道的面世，標(biāo)志著中國(guó)擺脫了第三代核電站關(guān)鍵裝備對(duì)法、美等擁有第三代核電技術(shù)國(guó)家的依賴，從而為第三代核電站的建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，而“華龍一號(hào)”和CAP1400等第三代壓水堆電站均由中國(guó)自主研發(fā)。《中國(guó)工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2013）》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2013年，第591頁(yè)；羅上庚編著：《走進(jìn)核科學(xué)技術(shù)》，中國(guó)原子能出版社，2015年，第17—18頁(yè)。，核電領(lǐng)域核心技術(shù)的掌握與突破與中國(guó)在這一領(lǐng)域深厚的技術(shù)基礎(chǔ)以及一直不曾中斷的建設(shè)實(shí)踐密切相關(guān)。而有些關(guān)鍵領(lǐng)域的引進(jìn)卻并沒有如此理想的結(jié)果，如作為重要共性技術(shù)的集成電路產(chǎn)業(yè)，中國(guó)在1965年就研制出第一塊集成電路，起步僅與發(fā)達(dá)國(guó)家相差7年參見《中國(guó)工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2004）——中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》，第254頁(yè)。；但后來(lái)由于更多地依賴引進(jìn)產(chǎn)品，對(duì)堅(jiān)持不懈的技術(shù)積累與自主研發(fā)沒有給予足夠的重視，導(dǎo)致與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距越來(lái)越大。值得關(guān)注的是，從實(shí)踐中的案例來(lái)看，在技術(shù)引進(jìn)的大潮中同樣不乏采取了不同路徑的成功案例，有的工業(yè)企業(yè)從一開始的戰(zhàn)略定位就摒棄了通過與外商合資引進(jìn)生產(chǎn)線的做法，而是以更加獨(dú)立、自主的方式參與到技術(shù)更新、變革的過程中，如目前已躋身于世界半導(dǎo)體顯示領(lǐng)域先進(jìn)行列的京東方參見路風(fēng)：《光變——一個(gè)企業(yè)及其工業(yè)史》，第150頁(yè)。。因此，中國(guó)企業(yè)乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)要保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，就必須不斷提升技術(shù)的自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。

新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)政府一如既往地推進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化與吸收。在加入世界貿(mào)易組織之后，中國(guó)的開放力度不斷加大并積極履行入世時(shí)作出的承諾，企業(yè)獲得了包括技術(shù)引進(jìn)在內(nèi)的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，政府逐步取消了進(jìn)口配額管理，放寬進(jìn)口限制。2006年，商務(wù)部、國(guó)家發(fā)改委、科技部、財(cái)政部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新,促進(jìn)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的若干意見》，明確提出了“優(yōu)化技術(shù)引進(jìn)結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量和效益”的目標(biāo)，希望通過一系列配套措施來(lái)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)技術(shù)—消化吸收—?jiǎng)?chuàng)新開發(fā)—提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”的良性循環(huán)。“加快建設(shè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新促進(jìn)體系”，“綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新”是這一《意見》的重要內(nèi)容。 《科技法律法規(guī)與政策選編：1985—2008年》上冊(cè)，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2011年，第461—462頁(yè)。政府還出臺(tái)了鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)目錄。

同時(shí)，政府對(duì)于企業(yè)的自主研發(fā)與創(chuàng)新能力也給予了越來(lái)越多的重視。2006年,經(jīng)過數(shù)年醞釀的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》出臺(tái)，隨之頒布和推出的還有一系列促進(jìn)自主創(chuàng)新的法律法規(guī)和政策措施。為了“營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體”，中央在科技投入、稅收激勵(lì)、金融支持、政府采購(gòu)、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技人才隊(duì)伍建設(shè)、教育與科普、科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面都提出了配套政策和具體要求。參見《中華人民共和國(guó)新法規(guī)匯編》2006年第3輯，中國(guó)法制出版社，2006年，第108頁(yè)。2009年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和振興規(guī)劃，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力以及整體競(jìng)爭(zhēng)力幾乎是每一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃必然涉及的內(nèi)容。2010年《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，亦將“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”視為“培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中心環(huán)節(jié)”。中共十八大以來(lái)，“關(guān)鍵核心技術(shù)”更是受到了中央的高度重視和強(qiáng)調(diào)，如《中國(guó)制造2025》中所提及的，中國(guó)制造業(yè)“自主創(chuàng)新能力弱，關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對(duì)外依存度高”的現(xiàn)狀亟待改變《中華人民共和國(guó)新法規(guī)匯編》2015年第6輯，中國(guó)法制出版社，2015年，第120頁(yè)。。在制造業(yè)能力不斷增強(qiáng)、科研投入不斷加大的今天，基礎(chǔ)科學(xué)研究的短板、關(guān)鍵核心技術(shù)的受制于人依然是中國(guó)必須正視的問題。“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。”習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2018年5月29日。2018年延續(xù)至今的中美之間的貿(mào)易矛盾與摩擦充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。

在這些理念的推動(dòng)下，新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出一直保持著快速的增長(zhǎng) 2001年中國(guó)國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出為703.3億元，2017年已經(jīng)高達(dá)8383.6億元。，各類有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策也相繼出臺(tái)。而作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)也日益注重研發(fā)投入，2001年中國(guó)各類企業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出為1496.4億元，2017年已經(jīng)達(dá)到13660.2億元。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用于對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的經(jīng)費(fèi)2001年僅有19.62億元，如今已連續(xù)多年保持在100億元以上。2013年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度第一次超過2%，此后一直保持在2%以上。 參見歷年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。盡管和發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有差距，但和中國(guó)以往的投入強(qiáng)度相比卻明顯提高。在保持開放和技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，對(duì)于技術(shù)的消化吸收、自主研發(fā)給予越來(lái)越多的重視和關(guān)注，而不再單純依賴引進(jìn)解決技術(shù)的改造與升級(jí)，在核心技術(shù)領(lǐng)域強(qiáng)化獨(dú)立自主的技術(shù)積累與研發(fā)創(chuàng)新，這是近20年技術(shù)引進(jìn)中最為突出的特點(diǎn)。

四、結(jié)束語(yǔ)：新中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的

歷史檢視

回顧新中國(guó)成立70年來(lái)工業(yè)技術(shù)的改造和升級(jí)歷程，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新兩個(gè)命題貫穿始終，兩者對(duì)立而統(tǒng)一。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家主導(dǎo)的工業(yè)化進(jìn)程啟動(dòng)，中國(guó)一方面高度重視技術(shù)的學(xué)習(xí)與引進(jìn)，另一方面由于國(guó)際環(huán)境的復(fù)雜多變也逐步確立和秉持著獨(dú)立自主、自力更生的技術(shù)進(jìn)步路線，憑借不懈的研發(fā)與攻關(guān)，中國(guó)在一些尖端技術(shù)領(lǐng)域取得了突出的成績(jī)，并建立了一個(gè)相對(duì)完整的工業(yè)體系。改革開放后的最初20余年間，中國(guó)在出口導(dǎo)向的外向型經(jīng)濟(jì)下，開始了更大規(guī)模的外資、設(shè)備與技術(shù)的引進(jìn)，這一時(shí)期中國(guó)制造業(yè)的能力大幅度提升，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品大量進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)和賺取外匯的目標(biāo)。但側(cè)重于引進(jìn)模仿的技術(shù)進(jìn)步路線并沒有讓中國(guó)走向技術(shù)的最前沿，國(guó)家層面對(duì)技術(shù)消化吸收的強(qiáng)調(diào)與微觀層面的以出口導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)的企業(yè)行為方式并不相配，某些領(lǐng)域技術(shù)的進(jìn)步與趕超甚至有所停滯，這必然會(huì)影響到中國(guó)企業(yè)乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)踐證明，不是所有的技術(shù)短板都可以通過引進(jìn)的方式解決，正因?yàn)槿绱耍�新世紀(jì)以來(lái)不論是中國(guó)政府還是中國(guó)企業(yè)都更加注重技術(shù)的自主研發(fā)、積累與創(chuàng)新。

從植根于獨(dú)立自主到“以市場(chǎng)換技術(shù)”，再到在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)強(qiáng)化對(duì)自主創(chuàng)新及核心技術(shù)研發(fā)的關(guān)注，新中國(guó)不同歷史時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)理念、技術(shù)引進(jìn)主體以及技術(shù)引進(jìn)方式，經(jīng)歷了一個(gè)動(dòng)態(tài)的、歷史的根據(jù)內(nèi)外部條件進(jìn)行“相機(jī)抉擇”的自我調(diào)整過程 王曙光、王丹莉：《科技進(jìn)步的舉國(guó)體制及其轉(zhuǎn)型:新中國(guó)工業(yè)史的啟示》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2018年第26期。

。引進(jìn)何種技術(shù)以及以何種方式引進(jìn)技術(shù)，既取決于工業(yè)化進(jìn)程所處的階段，也會(huì)受到政府相關(guān)政策以及激勵(lì)機(jī)制的影響。對(duì)于一個(gè)后發(fā)大國(guó)而言，一個(gè)獨(dú)立的、完整的、自主的工業(yè)體系的構(gòu)建是其工業(yè)化進(jìn)程必須完成的重要目標(biāo)。這一目標(biāo)的最終完成離不開對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)，但更離不開獨(dú)立自主的技術(shù)研發(fā)與技術(shù)積累，這既是對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收、也是核心技術(shù)研發(fā)不受制于人的根基所在。因此，中國(guó)既要以開放的眼光面對(duì)世界，堅(jiān)持引進(jìn)、學(xué)習(xí)和汲取于自身發(fā)展有益的技術(shù)與理念，同時(shí)也必須堅(jiān)持獨(dú)立的、不懈的自主技術(shù)積累與研發(fā)。只有將技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新緊密結(jié)合，才可能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)追隨中的超越，不斷將工業(yè)化進(jìn)程推向深入。

（本文作者中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)研究所副研究員北京100009）

（來(lái)源：《中共黨史研究》2019年第7期）